2022年全国基金从业资格证深度自测试卷29.docx
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1、2022 年基金从业资格证试题一一,单选题单选题(共共 20 题题,每,每题题 1 分,分,选项选项中,只有一个符合中,只有一个符合题题意意)1.【问题】()是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。A.人民币股权投资基金B.内资股权投资基金C.外资股权投资基金D.外币股权投资基金【答案】A2.【问题】投资人与目标企业签订的投资协议中约定了董事会席位的具体分配,下列关于投资人董事义务的描述中,正确的是()。A.帮助所投企业抓短期利益放弃长期目标B.帮助所投企业对接资源以促发展C.帮助所投企业高层移民国外D.帮助所投企业人员宣传,删除网站媒体报道
2、【答案】B3.【问题】中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对违反信息披露要求的义务人及主要负责人采取()等纪律处分。A.、B.、C.、D.、【答案】D4.【问题】关于私募基金管理人登记说法错误的是()A.申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。B.私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。C.登记申请材料不完备或不符合规定的,私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正。D.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人
3、基本信息、管理基金基本信息。【答案】C5.【问题】股权投资估值法说法错误的一项是()A.估计目标公司在股权投资基金退出时的股权价值。B.通过评估目标公司进入时的股权价值,再基于目标回报倍数或收益率,倒推出目标公司的当前价值C.使用目标回报倍数或者收益率将目标公司退出时的股权价值折算为当前股权价值。D.股权投资基金预测投资退出的时点,然后估算该时点目标公司的股权价值【答案】B6.【问题】对于有限合伙型创业投资基金而言,法人合伙人投资于多个符合条件的有限合伙制创业投资企业的,可享受的税收优惠措施有()。A.不可合并计算其可抵扣的投资额,但可以合并计算其应分得的应纳税所得额B.可抵扣的投资额和应分得
4、的应纳税所得额都可合并计算C.可以合并计算其可抵扣的投资额,但不可合并计算其应分得的应纳税所得额D.不可合并计算其可抵扣的投资额,也不可合并计算其应分得的应纳税所得额【答案】B7.【问题】在股权转让退出回购流程以下说法错误的是()。A.公司回购本公司股票后,在十个工作日内向中国证监会申报并公告执行情况,逾期未执行完毕的,如果需要继续回购,应该重新提请董事会和股东大会,作出决议B.公司购回本公司股票后,如果注销该部分股份,必须在十个工作日内完成,并向工商行政管理部门申请办理注册资本的变更手续。如果是作为库存股,必须在十个工作日内完成登记手续C.发布股票回购的独立财务顾问报告D.报经政府管理部门及
5、证券监管部门审核批准,批准后发布监事会公告【答案】A8.【问题】关于股权投资基金行业自律与政府监管,表述错误的是()。A.目的一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用C.行业自律是对政府监管的积极补充D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用【答案】B9.【问题】基金管理人推介股权投资基金时,禁止行为包括()A.B.C.D.【答案】B10.【问题】股权投资基金的服务机构主要包括()。A.B.C.D.【答案】D11.【问题】我国的证券交易所是依法设立的,()为目的,
6、为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施,履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责,实行自律性管理的法人。A.以利润最大化B.不以营利C.以收入最大化D.以指数最大化【答案】B12.【问题】利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传,违法所得数额在()万元以上的,以虚假广告罪定罪处罚。A.10B.20C.30D.40【答案】A13.【问题】根据股权投资基金自律规则,关于股权投资基金管理人的内部治理结构,下列表述正确的是()。A.基金管理人的法定代表人只能在管理公司任职B.基金管理人应当至少具备 1 名专职的合规风控负责人C.基金管理人应当设置董事会D.基金管理人应当具备 1 名专职的
7、财务总监【答案】B14.【问题】以并购方式实现退出的程序步骤包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D15.【问题】有关回售权条款,下列表述正确的是()。A.触发条件具备后,投资人可以要求目标公司创始股东按照约定的价格履行相关义务,创始股东不可指定其他相关利益方B.回售权的执行涉及出售方持有的全部股权,出售方不可以选择仅持有的部分股权出售C.回售权是指满足协议约定的特定触发条件时,股权投资基金有权要求公司创始股东以约定的价格出售部分股权给基金D.满足协议约定的特定触发条件时,股权投资基金可依据回售权条款将其持有的相关目标公司股权以约定的价格出售给目标公司创始股东【答案】D16.【问题】业务尽
8、职调查重点关注内容包括()。A.B.C.D.【答案】D17.【问题】()可按照基金规模作为计算基数收取,也可以按照合同约定的其他方式计算并收取。A.申购费与赎回费B.认购费与转换费C.管理费与托管费D.认购费与赎回费【答案】C18.【问题】()阶段最为关键的工作是股改。A.决策改制B.材料制作C.申请审核D.登记挂牌【答案】A19.【问题】以下关于按单一项目收益分配的说法,正确的是()。A.B.C.D.【答案】C20.【问题】投资机构持有 G 公司 25%的股权并享有常见股东权利,其余股权由投资创始人团队持有,现创始人团队欲向新股权投资机构 T 出售其持有的 25%的股权,如果投资机构也向 T
9、 出售其持有的部分股权,则可以选择行使()。A.随售权条款B.第一拒绝权条款C.回售权条款D.反摊薄条款【答案】A21.【问题】投资框架协议的内容一般包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B22.【问题】M 投资管理公司 2011 年 1 月募集了一只人民币基金,规模 5 亿元,已全部实缴到位。截至 2017 年 6 月 30 日,基金已累计向投资人现金分配 7.5 亿元,期末账面现金 0.5 亿元,未退出投资项目三个,相应投资成本 2.5 亿元,无其他资产和负债。未退出三个投资项目对应的公允价值为 9 亿元。投资管理公司正在准备 2017 年半年度报告。该基金半年度报告披露基金的 TVP
10、I 值应为()。A.1.5B.21C.3.4D.2.4【答案】C23.【问题】股权投资基金应当向合格投资者募集、单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过()等法律规定的特定数员,即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过 50 人A.B.C.D.【答案】C24.【问题】合伙型基金合同的必备内容不包括()。A.财务会计制度B.合伙人会议C.税务承担D.拟投资项目列表【答案】D25.【问题】股权投资基金的高收益与高期望风险的特征要求()必须具备很高的专业水准,特别是要有善于发现具有潜在投资价值的独到眼光,具备帮助被投资企业创立、发展、壮大的经验和能力。A.投资者B.基金托管人C.基金
11、管理人D.基金监管机构【答案】C26.【问题】全国银行间债券市场交易资金清算包括基金在()A.B.C.D.【答案】A27.【问题】相对估值法中,()倍数反映了一家公司的股权价值相对其净资产的倍数。A.市盈率B.市净率C.市销率D.企业价值息税折旧摊销前利润【答案】B28.【问题】()是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票,通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。A.协议转让B.股票首次公开发行并上市C.股份转让D.项目退出【答案】B29.【问题】募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过()等法律规定的特定数量。A.B.C.D.【答
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- 2022 全国 基金 从业 资格证 深度 自测 试卷 29
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