2022年全省证券从业提升提分题.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 除合伙企业另有约定外,合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是()。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 下列不属于证券公司风险控制指标的是()。A.净资本B.净资产C.资本杠杆率D.风险覆盖率【答案】 B3. 【问题】 下列有关国家强制力保障法律实施的说法,正确的是( )。A.国家通过强制力来保障法的实施,不用按照程序B.只有犯罪行为,才会受到国家强制力的制裁C.国家强制力是保障法实施的唯一手段D.国家强制力保障法律实施是法与其他社会规范相区别的重要标志【答案】 D4.
2、【问题】 按照期货交易管理条例的规定,申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币()万元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】 B5. 【问题】 证券公司证券自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6. 【问题】 证券公司的股东可以用()出资。A.、B.、C.、D.、【答案】 A7. 【问题】 申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件不包括()。A.有100万元人民币以上的注册资本B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施C.有公司章程D.有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【答案】 D8.
3、 【问题】 证券公司柜台市场产品账户代码由()为字符组成,前()位为机构代码,由报价系统自动分配;后()位由阿拉伯数字和英文字母组成。A.12;2;10B.12;3;9C.12;4;8D.12;5;7【答案】 B9. 【问题】 根据上海证券交易所融资融券交易实施细则,维持担保比例超过()时,从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A.100B.200C.150D.300【答案】 D10. 【问题】 根据中华人民共和国证券法的规定,下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11. 【问题】 证券评
4、级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到()以上,应当回避。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】 B12. 【问题】 按照证券监督管理条例的要求,证券公司有()情形时,独立董事人数不得少于董事人数的1/4。A.内部董事人数占董事人数的1/6B.证券公司有连任6年以上的独立董事C.总经理和财务总监由同一人担任D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任【答案】 D13. 【问题】 证券法规定,证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。下列信息不属于内幕信
5、息的是()。A.公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动D.持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化【答案】 D14. 【问题】 证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定,批准设立专司转融通业务的股份有限公司,证券金融公司不以营利为目的,履行()职责。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有()。A.B.
6、C.D.【答案】 A16. 【问题】 关于分级资产管理产品的说法错误的是()。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例(优先级份额劣后级份额,中间级份额计入优先级份额)C.固定收益类产品的分级比例不得超过3:1,权益类产品的分级比例不得超过2:1,商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1:1D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理,不得转委托给劣后级投资者【答案】 C17. 【问题】 因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的,后续持有人应()股票限售规定。A.停止执行B.继续执行
7、C.停止半年D.停止一年【答案】 B18. 【问题】 根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事()的证券公司。A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20. 【问题】 以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是()。A.对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施,但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的,证券公司应一并冻结B.在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下,有关账户可以进行款项收取C.受偿债权需在资产解冻后方可划转D.为不影响正常的证券、期货
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