2022年陕西省证券投资顾问深度自测试题.docx

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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】某零息债券在到期日的价值为 1000 元，偿还期为 10 年，该债券的到期收益率为 5，则其久期为（）。A.10B.8.2C.9.1D.8.6【答案】A2.【问题】风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）。A.B.C.D.【答案】A3.【问题】下列关于影响个人信贷能力的因素，说法正确的是（）。A.I、B.I、VC.I、VD.I、V【答案】A4.【问题】下列关于股票流动性的叙述，错误的是（）。A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性B.如果买

2、卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱【答案】D5.【问题】填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信息不包括（）A.证件信息B.联系地址C.通讯方式D.兴趣爱好【答案】D6.【问题】预计某公司今年末每股收益为 2 元，每股股息支付率为 90，并且该公司以后每年每股股利将以 5的速度增长。如果某投资者希望内部收益率不低于 10，那么，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C7.【问题】张先生每月的生活支出为 5 000 元，每月还贷支出为 2 000 元，则张先生的紧急

3、预备金最少应该达到（）元。A.7000B.15000C.21000D.40000【答案】C8.【问题】消极的债券组合管理策略不包括（）。A.B.C.D.【答案】A9.【问题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A10.【问题】属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】C11.【问题】以下属于遗产规划内容的有（）。A.B.C.D.【答案】A12.【问题】市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D13.【问题】下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人

4、民银行【答案】D14.【问题】对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。A.影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】B15.【问题】下列属于影响债券价格的利率敏感性的重要因素的有（）。A.B.C.D.【答案】C16.【问题】假设证券市场只有证券 A 和证券 B，证券 A 和证券 B 的期望收益率分别为 6和 12，系数分别为 06 和 12，无风险借贷利率为 3，那么根据资本资产定价模型，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C17.【问题】下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D18.【问题】对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知

5、中存在（）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】D19.【问题】下列属于有效边界 FT 上的切点证券组合 T 具有的特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20.【问题】下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D21.【问题】财政政策的手段包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A22.【问题】一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、

6、【答案】C23.【问题】影响上市公司数量的因素不包括（）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】D24.【问题】下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D25.【问题】某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为 500 万元，投资组合的总价值为 1 500 万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率E（ri）分别为 16%、20%和 13%，其对该因素的敏感度（bi）分别为 0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.B.C.D.【答案】C26.【问题】简单型消扱投

7、资策略的缺点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】A27.【问题】证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】D28.【问题】趋势线的确认条件包括（）。A.B.C.D.【答案】C29.【问题】信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D30.【问题】下列哪些指标应用是正确的（）。A.B.C.D.【答案】B31.【问题】影响行业景气的几个重要因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B

8、32.【问题】在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.B.C.D.【答案】B33.【问题】保险规划的的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】B34.【问题】证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C35.【问题】技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强式市场C.强式有效市场D.弱式有效市场【答案】D36.【问题】基本分析流派是指以（）作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。A.、B.、C.、D.、【答案】B37.【问题】财政政策的种类包括（）A.B.C.D.【答案】B38.【问题】以下属于次级信息的收集方法的是（）A.从业人员与客户的交谈B.政府部门或金融机构公布的信息中获得的宏观经济信息C.客户的资产状况D.交谈和数据调查表相结合【答案】B39.【问题】技术分析的理论基础是（）。A.道式理论B.预期效用理论C.美林投资时钟D.超预期理论【答案】A