2022年云南省证券投资顾问点睛提升题2.docx

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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】下列关于金融泡沫说法错误的是（）。A.股市暴跌是可以根据市盈率等基本指标进行准确地预测B.在暴跌之前往往弥漫着过于乐观的情绪，投机盛行C.股市暴跌发生时的私人部门（个人与企业）债务比率往往很高D.股市暴跌往往发生在宏观经济状况看起来很好的时候，这往往会让大多数投资者猝不及防【答案】A2.【问题】证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）A.B.C.D.【答案】D3.【问题】证券产品卖出时机选择的策略有（

2、）.A.B.C.D.【答案】A4.【问题】下列关于市盈率的论述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C5.【问题】证券投资顾问业务的原则不包括（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】C6.【问题】以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.休假B.购新车C.按揭购房D.存款【答案】C7.【问题】在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。A.公司债券B.股票C.商业票据D.金融证券【答案】D8.【问题】外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】B9.【问题】以下选项中

3、，哪个不属于人寿保险的分类（）。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保脸【答案】D10.【问题】以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.休假B.购新车C.按揭购房D.存款【答案】C11.【问题】套利定价理论的假设条件（）A.B.C.D.【答案】D12.【问题】资本市场线是（）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产 F 与市场组合 M 的射线FM。B.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。C.以 E（rP）为横坐标、p 为纵坐标。D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。【答案】A13.【问题】以下属于客户证券投资目标

4、中的短期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】B14.【问题】信用风险缓释功能主要体现在（）等方面。A.B.C.D.【答案】D15.【问题】基金业绩的归属分析是一种动态的基金评价方法，将基金的总业绩分配到基金投资操作的各个环节中，定量评价基金经理（）的能力。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】D16.【问题】可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期【答案】A17.【问题】目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。A.股指期货B.利率互换C.远期交易D.挂钩不同标的资产的理财产品【答案

5、】D18.【问题】证券产品卖出时机选择的策略有（）.A.B.C.D.【答案】A19.【问题】套利组台，是局 A 足（）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】A20.【问题】风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】B二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】关于 SML 和 CML，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D21.【问题】下列关于实际风险承受能力，说法正确的是（）。A.B.C.D

6、.【答案】D22.【问题】客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B23.【问题】下列属于市场间利差互换的操作思路的是（）。A.B.C.D.【答案】C24.【问题】实施套利策略的主要步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D25.【问题】客户分类的方法中，按财富观分类可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D26.【问题】遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D27.【问题】证券产品买进时机选择的策略（）。A.B.C.D.【答案】C28.【问题】遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D29.【问题】关于 VaR 值的计量方法，

7、下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据【答案】C30.【问题】关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是股份公司C.凭证式债券的发行主休是非股份制企业D.金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构【答案】C31.【问题】下列关于客户评级说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C32.【问题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。A.多部

8、门人员共同实施B.专门委员会实施C.专门人员独立实施D.多部门人员分别独立实施【答案】C33.【问题】缺口分析的局限性包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A34.【问题】反转突破形态包括（）。A.I、II、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】C35.【问题】下列关于变现能力分析的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B36.【问题】下列现金流可以看做是年金的有（）。A.I、IIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】D37.【问题】采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C38.【问题】宏观经济分析主要包括（）A.B.C.D.【答案】C39.【问题】证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】D