2022年四川省证券投资顾问自测模拟考试题91.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以下B.5万元以上20万元以下C.3万元以上50万元以下D.5万元以上50万元以下【答案】 A2. 【问题】 （ ）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C.跨商品套利D.跨市场套利【答案】 B3. 【问题】 王先生将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益

2、率为10%，项目投资期限为3年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（ ）元。A.13000B.13310C.13400D.13500【答案】 B4. 【问题】 按照风险来源的不同，利率风险可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5. 【问题】 以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧

3、密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】 B7. 【问题】 在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 下列关于指标类说法错误的是（。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（ ）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】 B10. 【问题】 艾氏波浪理论的缺点（）A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 现代证券组合理论包括（）。A.、B.、

4、C.、D.、【答案】 A12. 【问题】 以下属于财务目标内容的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。A.不受审批日涨跌停板限制B.必须为审批前一交易日的收盘价C.须在审批日期货价格限制范围内D.必须为审批前一交易日的结算价【答案】 C14. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（）。A.金融远期合约B.金融期货C.结构化金融衍生工具D.金融互换【答案】 C16. 【问题】 现金类

5、证券产品包含的种类有（）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 现金流分析的具体内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元.营业利润360万元，营业成本304万元，利润总额53万元,净利润37万元。根据上述数据可以计算出（ ）。A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 下列不属于证券产品选择目标的是（）。A.取得收益B.提高风险C.本金保证D.资本增值【答案】 B20. 【问题】 （ ）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出

6、（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C.跨商品套利D.跨市场套利【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于差异分析的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 简单型消扱投资策略的缺点是（ ）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】 A22. 【问题】 证券产品可以分为（）A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 根据F莫迪利

7、亚尼等人的家庭生命周期理论，不适合处于家庭成长期的投资人的理财策略是（ ）。A.保持资产的流动性B.适当投资债券型基金C.拒绝合理使用银行信贷工具D.投资浮动收益类理财产品【答案】 C24. 【问题】 下列属于制定保险规划的原则的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25. 【问题】 能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】 B26. 【问题】 我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（ ）A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 有效市场假说

8、的缺陷包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28. 【问题】 应用最广泛的信用评分模型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 使用财务报表的主体可能包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30. 【问题】 对内部模型计量的风险价值设定的限额是（）限额。A.交易B.头寸C.风险D.止损【答案】 C31. 【问题】 下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 波浪理论考虑的最为重要的因素是（）。A.形态B.比例C.时间D.规模【答案】 A33. 【问题】 常用的收益率曲线策略包括（）。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 统计推断的方法主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。A.主动型投资策略B.被动型投资策略C.战略性投资策略D.战术性投资策略【答案】 B36. 【问题】 个人生命周期中维持期的主要特征有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37. 【问题】 证券公司的主要职能部门包括（）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 股利贴现模型的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 内部评级法初级法下，合格净额结算包括（）。A.B.C.D.【答案】 B