2022年青海省证券投资顾问高分通关提分题.docx

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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】B2.【问题】常用技术分析指标有（）A.B.C.D.【答案】C3.【问题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】D4.【问题】下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】

2、C5.【问题】下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A6.【问题】下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B7.【问题】证券投资顾问向客户提供的投资建议以（）为依据。A.B.C.D.【答案】B8.【问题】对内部模型计量的风险价值设定的限额是（）限额。A.交易B.头寸C.风险D.止损【答案】C9.【问题】某投资者开展证券投资相关业务时拒绝或退出某一业务或市场，以避免承担该业务或市场风险，既不做业务也不承担风险，该投资者选择的策略是（）。A.风险转移B.风险规避C.风险补偿D.风险对冲【答案】B10.【问题】证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务

3、，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D11.【问题】对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】D12.【问题】下列关于金融泡沫说法错误的是（）。A.股市暴跌是可以根据市盈率等基本指标进行准确地预测B.在暴跌之前往往弥漫着过于乐观的情绪，投机盛行C.股市暴跌发生时的私人部门（个人与企业）债务比率往往很高D.股市暴跌往往发生在宏观经济状况看起来很好的时候，这往往会让大多数投资者猝不及防【答案】A13.【问题】在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。A

4、.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】C14.【问题】证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报A.可行域B.有效边界C.区间D.集合【答案】B15.【问题】股息增长模型有（）。A.B.C.D.【答案】B16.【问题】下列属于指数化的局限性的有（）。A.B.C.D.【答案】D17.【问题】制定投资规划时的步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B18.【问题】货币政策调控系统主要由（）等基本要素构成。A.B.C

5、.D.【答案】A19.【问题】分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C20.【问题】外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】B二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品，当期各自计量的VaR 值分别为 300 万元及 400 万元，则资金交易部门当期的整体 VaR 值约为（）。A.100 万元B.700 万元C.至少 700 万元D.至多 700 万元【答案】

6、D21.【问题】下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C22.【问题】现金预算与实际的差异分析应注意的要点错误的是（）A.总额差异的重要性要大于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.依据预算的分类个别分析D.刚开始做预算若差异很大，应每月对所有项目进行改善【答案】D23.【问题】下列关于股票的风险性的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24.【问题】套利定利理论的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B25.【问题】对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型

7、D.上游闭口、下游闭口型【答案】C26.【问题】商业养老保险的特点（）。A.B.C.D.【答案】D27.【问题】下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A28.【问题】市场风险中的期权性风险存在于（）中。A.、B.、C.、D.、【答案】D29.【问题】以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D30.【问题】（）是衡量利率变动敏感性的重要指标，通过修正可以计算出收益率变动一个单位百分点时债券价格变动的百分数，从而对债券价格利率线性敏感性进行更精确的测量。A.利率B.凸性C.期限D.久期【答案】D31.【问题】个人

8、生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】D32.【问题】相对强弱指标（RSI）的应用法则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B33.【问题】投资组合管理的目的为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A34.【问题】实施套利策略的主要步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D35.【问题】证券投资分析的目的在于（）A.II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】D36.【问题】缺口分析法针对未来特定时段，（）以判断不同时段内的流行性是否充足。A.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额B.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和C.计算到期净资产（现金流入）和到期负债现金流出之间的总和D.计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额【答案】A37.【问题】简单估计法这一方法主要利用历史数据进行估计，包括（）。A.B.C.D.【答案】A38.【问题】在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】C39.【问题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】A