2022年山西省基金从业资格证深度自测题66.docx
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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 股权投资基金运行期间,股权投资基金信息披露义务人应当在每年度结束之日起4个月内,向投资者披露基金()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2. 【问题】 二手资料收集的步骤不包括( )。A.辨别所需的信息B.寻找信息源C.信息分析D.收集二手资料【答案】 C3. 【问题】 ( )型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品。A.C1B.C3C.C4D.C5【答案】 D4. 【问题】 从资本流动的角度出发,股权投资基金投资阶段资本从()。A.投资者流向股权投资基金B.投资者流向基金管理人C.
2、基金管理人流向被投资企业D.投资者流向被投资企业【答案】 C5. 【问题】 私募基金管理人内部控制要素中()包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质。A.风险评估B.控制活动C.内部监督D.内部环境【答案】 D6. 【问题】 下列选项属于增值税的征税范围的是( )。A.项目上市后通过二级市场退出的收入B.通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的项目收入C.股息收入D.分红收入【答案】 A7. 【问题】 下列关于公司清算组组成人员的说法,正确的是( )。A.有限责任公司的清算组由董事组成B.有限责任公司的清算组由股东会确定的人员组成C.股份有限公司的清算组由股东组成
3、D.股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成【答案】 D8. 【问题】 关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法中错误的是( )。A.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后10个工作曰通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会申请大事项变更B.申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容C.在基金管理人取得营业执照后、进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记,未经登记,不得进行基金的募集D.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的,中国证券
4、投资基金业协会将注销该基金管理人的登记【答案】 D9. 【问题】 以下属于相对估值法的方法是()。A.市现率法B.清算价值法C.经济增加值法D.成本法【答案】 A10. 【问题】 我国股权投资基金行业发展经历了三个历史阶段不包括( )。A.探索与起步阶段B.快速发展阶段C.平稳发展阶段D.统一监管下的规范化发展阶段【答案】 C11. 【问题】 股权投资基金监管的基本原则主要有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12. 【问题】 有限合伙企业最高权利机构为()。A.风控委员会B.咨询委员会C.投资决策委员会D.合伙人会议【答案】 D13. 【问题】 基金条款书常见的基金条款不包括( )。
5、A.投资限额条款B.经营投资范围条款C.运营成本条款D.利润分配条款【答案】 A14. 【问题】 管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近()年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规行为正在被调查或者正处于整改期间的情形。A.一B.二C.三D.四【答案】 C15. 【问题】 在股权投资基金的募集与设立阶段,律师提供的服务包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16. 【问题】 股权投资基金托管人是基金重要的当事人之一,作为基金托管人的基础服务和首要职责是( )。A.账户管理B.资金清算C.资产保管D.投资监督【答
6、案】 C17. 【问题】 关于股权投资基金募集机构的责任和义务,下列表述错误的是( )。A.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密B.募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突C.募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全D.募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配【答案】 D18. 【问题】 关于股权投资基金管理人和投资者之间的沟通,以下表述错误的是( )。A.基金募集阶段,基金管理人应对潜在投资者进行充分的背景调查B.基金募集阶段,基金管理人应在投资者签署基金合同确认投资生效后,按规定履行一系列募集合规程序C.基
7、金运行阶段,如发生合伙人变动、投资项目重大进展、基金托管机构变更等事项时,基金管理人应及时告知投资者D.基金运行阶段,定期报告是投资者了解基金运作状况的重要途径【答案】 B19. 【问题】 基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务,原则上主要包括的方面不属于的一项是()A.募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务,并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任;B.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通,并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述;C.募集机构应
8、建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密,并确保基金相关的公开信息不被用于进行非法交易等;D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全,包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。【答案】 C20. 【问题】 服务机构及其主要负责人在()年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。A.五B.两C.三D.四【答案】 B21. 【问题】 以下不属与登记与备案的自律管理措施()A.基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告B.暂停受理私募基金产品备案申请C.将管理
9、人列入异常机构对外公示D.不予登记【答案】 A22. 【问题】 全国银行间债券市场交易资金清算包括基金在()A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 下列关于外包服务中基金管理人应依法承担的责任的说法,错误的是( )。A.应制定相应的风险管理框架及制度B.应根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划,确定与其经营水平相适宜的外包活动范围C.在开展业务外包的各个阶段,基金管理人应关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务,以及外包机构是否采取有效的隔离措施D.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每两年开展一次全面的外包业务风险评估【答案】 D24. 【问题】 ( )是指基金服务机构代
10、理基金管理人为股权投资基金办理基金份额登记过户、存管、结算等活动。A.基金募集服务B.投资顾问服务C.份额登记服务D.估值核算服务【答案】 C25. 【问题】 对于有限合伙型创业投资基金而言,法人合伙人投资于多个符合条件的有限合伙制创业投资企业的,可享受的税收优惠措施有( )。A.不可合并计算其可抵扣的投资额,但可以合并计算其应分得的应纳税所得额B.可抵扣的投资额和应分得的应纳税所得额都可合并计算C.可以合并计算其可抵扣的投资额,但不可合并计算其应分得的应纳税所得额D.不可合并计算其可抵扣的投资额,也不可合并计算其应分得的应纳税所得额【答案】 B26. 【问题】 被投资企业境内IPO市场不包括
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