2022年山东省证券投资顾问自测模拟题48.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列属于持续整理形态的有（ ）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 C2. 【问题】 普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3. 【问题】 现金流是分析的具体内容包括下列各项中的（）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 从业人员可以从（ ）方面帮助客户准确判断保险标的具体情况，进行综合的判断与分析，帮客户选择对其合适的保险产品，较好地回避各种风险。A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案

2、】 A6. 【问题】 以下关于个人资产负债表内容表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计3个月后收到1000万美元的货款，假如当前汇率为1美元=93日元，商业银行的研究部门预计3个月后日元可能会升值到1美元=90日元，因此建议该日本出口商（ ），以对冲汇。A.在93价位建立日元美元的货币期货的多头头寸B.在90价位建立日元美元的货币期货的多头头寸C.在93价位建立日元美元的货币期货的空头头寸D.在90价位建立日元美元的货币期货的空头头寸【答案】 A8. 【问题】 以下属于财产保险的是（）A.II、IIIB.II、IVC.II

3、、III、IVD.I、II、III【答案】 C9. 【问题】 内部评级法初级法下，合格净额结算包括（）。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 面对损失,人们表现为（ ）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】 B11. 【问题】 以下属于证券分析方法的是（ ）A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D12. 【问题】 下列关于增长型行业的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 跨商品套利可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案

4、】 A15. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】 A16. 【问题】 证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 （ ）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司或证券投资咨询机构D.证券交易所【答案】 C18. 【问题】 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述

5、或者重大遗漏，给他人造成损失的（ ）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 信用风险缓释功能主要体现在（）等方面。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，其表现形式有（）。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列各项中，反映公司偿债能力的财务比率指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21. 【问题】 下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 下列可

6、以用于计量交易对手信用风险的方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23. 【问题】 深交所送红股在股权登记日后第（ ）个交易日上市流通.A.1B.3C.7D.10【答案】 B24. 【问题】 2005年9月4日，中国证监会颁布的（ ），标志着股份分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。A.减持国有股票筹集社会保障资金管理暂行办法B.关于上市公司股权分置改革试点有关问题通知C.上市公司股权分置改革管理办法D.上市公司股权分置改革保荐工作指引【答案】 C25. 【问题】 下列关于家庭风险保障项目的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 证券投资顾问应向客户提供投资

7、建议，应当（ ），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。A.不基于证券投资研究报告B.提示具体买卖时点C.提示潜在的投资风险D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用【答案】 C27. 【问题】 关于退休收入，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】 A29. 【问题】 外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】 B30. 【问题】 绝对估值是通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，各种基于（ ）的方法不属

8、于此类。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31. 【问题】 客户信息收集主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 相对估值法常用的指标包括（）A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 （ ）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.隔离效应D.框定效应【答案】 C34. 【问题】 最优证券组合（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 C35. 【问题】 下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 下列属于持续整理形态的有（ ）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 C37. 【问题】 控

9、制流动性风险的主要做法，主要根据（）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 财务分析包括公司主要的（）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（ ）。A.9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳B.9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳C.9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳D.9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳【答案】 A