2022年全省期货从业资格深度自测测试题75.docx

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1、2022 年期货从业资格试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】美国供应管理协会(ISM)发布的采购经理人指数(PMI)是预测经济变化的重要的领先指标。一般来说，该指数（）表明制造业生产活动在收缩，而经济总体仍在增长。A.低于 57B.低于 50C.在 50和 43之间D.低于 43【答案】C2.【问题】根据期货从业人员管理办法，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（）。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.各期货公司【答案】C3.【问题】对回归方程的显著性检验 F 检验统计量的值为

2、()。A.48.80B.51.20C.51.67D.48.33【答案】A4.【问题】7 月中旬，该期货风险管理公司与某大型钢铁公司成功签订了基差定价交易合同。合同中约定，给予钢铁公司 1 个月点价期；现货最终结算价格参照铁矿石期货 9 月合约加升水 2 元干吨为最终干基结算价格。期货风险管理公司最终获得的升贴水为（）元干吨。A.+2B.+7C.+11D.+14【答案】A5.【问题】期货从业人员应当服从（）的监督与管理。A.中国证监会B.中国期货业协会C.证券交易所D.期货公司【答案】A6.【问题】A 期货公司的期末报表显示，其净资本为 6000 万元一监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，

3、公司使用部分闲置的自用资全用于申购新股，在期末时仍有2000 万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为 5）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为 200 万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）。A.5700 万元B.5900 万元C.6300 万元D.6100 万元【答案】D7.【问题】根据下面资料，回答 83-86 题A.Y=42.38+9.16x1+0.46x2B.Y=9.16+42.38x1+0.46x2C.Y=0.46+9.16x1+42.38x2D.Y=42.3

4、8+0.46x1+9.16x2【答案】A8.【问题】根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。A.5B.10C.15D.20【答案】D9.【问题】期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.从事期货经营业务的机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】B10.【问题】某上市公司大股东(甲方)拟在股价高企时减持，但是受到监督政策方面的限制，其金融机构(乙方)为其设计了如表 72 所示的股票收益互换协议。A.乙方向甲方支付 10.47 亿元B.乙方向甲方支付 1

5、0.68 亿元C.乙方向甲方支付 9.42 亿元D.甲方向乙方支付 9 亿元【答案】B11.【问题】证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中，净资本不低于净资产的()。A.70B.100C.120D.150【答案】A12.【问题】取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.2B.3C.4D.5【答案】D13.【问题】对于金融机构而言，期权的 p=-06 元，则表示（）。A.其他条件不变的情况下，当上证指数的波动率下降 1时，产品的价值将提高 0.6 元，而金融机构也将有 0.6 元的账面损失B.其他条件不变的情况下，当上

6、证指数的波动率增加 1时，产品的价值将提高 0.6 元，而金融机构也将有 0.6 元的账面损失C.其他条件不变的情况下，当利率水平下降 1时，产品的价值提高 0。6 元，而金融机构也将有 0.6 元的账面损失D.其他条件不变的情况下，当利率水平上升 1时，产品的价值提高 0.6 元，而金融机构也将有 0.6 元的账面损失【答案】D14.【问题】证券期货经营机构应当根据（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。A.适当性匹配意见B.投资者的不同分类C.投资者的风险承受能力D.产品或者服务的不同风险等级【答案】D15.【问题】期货交易管理条例的施行时间是（）。A.2007 年 2 月

7、 7 日B.2007 年 4 月 15 日C.2008 年 2 月 7 日D.2008 年 4 月 15 日【答案】B16.【问题】根据期货从业人员管理办法,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（）权利A.上诉B.申诉C.申请行政复议D.抗辩【答案】B17.【问题】中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）A.分散监督管理B.集中统一监督管理C.主要由地方证监会进行管理D.授权期货业协会进行管理【答案】B18.【问题】非结算会员下达的交易指令应当经（）审查或者验证后进人期货交易所。A.全面结算会员期货公司B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.工商行政管理机构【答案】A1

8、9.【问题】期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。A.期货公司B.客户代理人C.客户D.期货公司经纪人【答案】A20.【问题】根据下面资料，回答 83-85 题A.15和 2B.15和 3C.20和 0D.20和 3【答案】D二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)1.【问题】下列有关期货公司开展资产管理业务的表述中，正确的有（）。A.禁止各种形式的利益输送B.客户应当独立承担投资风险C.对客户采取区别对待，防范利益冲突D.遵循公平、公正、诚信、规范的原则【答案】ABD2.【问题】期货

9、公司应当按照本办法的规定（）风险监管报表。A.编制B.报送C.审核D.批示【答案】AB3.【问题】依据金融期货投资者适当性制度操作指引的规定，应当在测试试卷上签字的是（）。A.开户知识测试人员B.期货公司会员客户开发人员C.投资者D.期货公司负责人【答案】AC4.【问题】下列哪些情况，相关人员连续 2 年未在机构中执业的在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训（）A.取得从业资格考试合格证明B.被注销从业资格C.没有从业证明D.获得国外从业证明【答案】AB5.【问题】银行的工作人员吸收客户资金不入账，数额特别巨大，（）。A.处五年以上有期徒刑B.并处五万元以上五十万元以下罚金C.处五年以

10、下有期徒刑D.并处或者单处五万元以上五十万元以下罚金【答案】AB6.【问题】期货交易所为保证期货合约上市后能有效地发挥其功能，在选择期货合约标的时，一般考虑的条件包括（）等。A.规格或质量易于量化和评级B.价格波动幅度大且频繁C.有机构大户稳定市场D.供应量较大，不易为少数人控制和垄断【答案】ABD7.【问题】铜冶炼厂与铜精矿供应商达成的加工冶炼费比上年下降 38%，已经低于其冶炼成本。同时，硫酸的价格较上年大幅上涨，对铜冶炼厂利润构成有效贡献。据此回答以下两题。2011 年 5 月真题根据铜的加工冶炼费下降的市场现象，合理的判断是()。A.铜期货价格下跌B.铜冶炼成本下降C.铜期货价格上涨D

11、.铜精矿供给紧张【答案】CD8.【问题】某交易者以 9710 元吨买入 7 月棕榈油期货合约 100 手，同时以 9780 元吨卖出 9 月棕榈油期货合约 100 手，当两合约价格为（）时，将所持合约同时平仓，该交易者盈利。（不计手续费等费用）A.7 月份合约为 9730，9 月份合约为 9750B.7 月份合约为 9720，9 月份合约为 9770C.7 月份合约为 9750，9 月份合约为 9740D.7 月份合约为 9700，9 月份合约为 9785【答案】ABC9.【问题】期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.制定或者修改章程、交易规则B.上市、中止

12、、取消或者恢复交易品种C.变更住所或者营业场所D.修改或者终止合约【答案】AB10.【问题】价格风险主要包括（）。A.商品价格风险B.利率风险C.汇率风险D.股票价格风险 E【答案】ABCD11.【问题】期货公司开展资产管理业务时，与客户约定按委托资产额的 2%收取管理费，资产管理业绩收益率超过 30%的，超出部分的收益，按 50%的比例收取业绩报酬对于上述做法，下列说法正确的是（）A.不构成保本保底的约定B.不符合资产管理业务的管理规定C.违反禁止共担风险.共享收益的规定D.符合规定，约定有效【答案】AD12.【问题】下列关于期货投机的说法，正确的有（）。A.投机者按持有头寸方向来划分，可分

13、为机构投资者和个人投资者B.投机者为套期保值者提供了更多的交易机会C.一定会增加价格波动风险D.期货投机者承担了套期保值者希望转移的风险【答案】BD13.【问题】期货公司或者其分支机构()时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.营业执照被公司登记机关依法注销B.主动提出注销申请C.成立后无正当理由超过 2 个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续 2 个月以上D.符合国务院期货监督管理机构规定的其他情形【答案】ABD14.【问题】二元期权分为（）。A.或有现金看涨期权B.或有资产看涨期权C.或有现金看跌期权D.或有资产看跌期权【答案】AB15.【问题】影响汇率的因

14、素包括()。A.劳动生产率B.国际收支状况C.财政收支状况D.通胀和货币政策【答案】ABCD16.【问题】根据规定，期货交易实行的制度包括（）。A.客户交易编码制度B.套期保值审批制度C.大户持仓报告制度D.风险警示制度【答案】ABCD17.【问题】比较典型的反转形态包括（）。A.头肩形B.双重顶C.双重底D.V 形形态【答案】ABCD18.【问题】期货价格和现货价格变动幅度完全一致，两个市场的盈亏完全冲抵，这种套期保值称为（）。A.均衡套期保值B.完全套期保值C.平均套期保值D.理想套期保值【答案】BD19.【问题】期货公司的期货从业人员不得有行为包括（）。A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货

15、交易B.代理客户从事期货交易C.挪用客户的期货保证金或者其他资产D.为客户提供期货相关信息【答案】AC20.【问题】期货交易所向会员收取的保证金分为（）。A.风险准备金B.结算准备金C.交易保证金D.结算保证金【答案】BC20.【问题】某日铜 FOB 升贴水报价为 20 美元/吨，运费为 55 美元/吨，保险费为 5 美元/吨，当天 LME3 个月铜期货即时价格为 7600 美元/吨，则：A.75B.60C.80D.25【答案】C21.【问题】期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起 5 个工作日内，向（）报告。A.中国证监会B.中国证监会或其派出机构C.中国证监会相关派出机

16、构D.中国期货业协会【答案】C22.【问题】全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。A.1B.3C.5D.10【答案】B23.【问题】申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以 3 万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】A24.【问题】期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定

17、之日起 10个工作日内向（）报告。A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心C.中国证监会D.期货交易所【答案】A25.【问题】回归系数检验统计量的值分别为（）。A.65.4286：0.09623B.0.09623：65.4286C.3.2857；1.9163D.1.9163：3.2857【答案】D26.【问题】禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对()的期货从业人员提出的。A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货公司C.期货投资咨询机构D.中国期货业协会【答案】B27.【问题】根据证券期货投资者适当性管理办法，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自

18、查报告等的保存期限不得少于（）年A.20B.10C.5D.15【答案】A28.【问题】5 月，沪铜期货 1O 月合约价格高于 8 月合约。铜生产商采取了开仓卖出2000 吨 8 月期铜，同时开仓买入 1000 吨 10 月期铜的交易策略。这是该生产商基于（）作出的决策。A.计划 8 月卖出 1000 吨库存，且期货合约间价差过大B.计划 10 月卖出 1000 吨库存，且期货合约间价差过小C.计划 8 月卖出 1000 吨库存，且期货合约间价差过小D.计划 10 月卖出 1000 吨库存，且期货合约间价差过大【答案】C29.【问题】根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则

19、的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】A30.【问题】某期货公司的期未财务报表显示，公司净资产为 13000 万元,负债（不含客户权益）为 3000 万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为 500 万元，负债调整值为 300 万元，该公司期未净资本

20、为（）.A.13500 万元B.12500 万元C.13200 万元D.12800 万元【答案】D31.【问题】李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.1 倍以上 7 倍以下D.3 倍以上 5 倍以下【答案】B32.【问题】期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.中国证监会B.期货交易所C.财政部D.期货保证金安全存管监控机构【答案】A33.【问题】某美国投资者买入 50 万欧元，计划投资 3 个月，但又担心期间欧元对美

21、元贬值，该投资者决定用 CME 欧元期货进行空头套期保值(每张欧元期货合约为 125 万欧元)。假设当 E1 欧元(EUR)兑美元(USD)即期汇率为 14432，3 个月后到期的欧元期货合约成交价格 EURUSD 为 14450。3 个月后欧元兑美元即期汇率为 14120，该投资者欧元期货合约平仓价格 EURUSD 为 14101。因汇率波动该投资者在现货市场_万美元，在期货市场_万美元。(不计手续费等费用)()A.获利 1.56；获利 1.565B.损失 1.56；获利 1.745C.获利 1.75；获利 1.565D.损失 1.75；获利 1.745【答案】B34.【问题】某资产管理机构

22、发行了款保本型股指联结票据，产品的主要条款如表 7-7所示。根据主要条款的具体内容，回答题。A.4.5B.14.5C.3.5D.94.5【答案】C35.【问题】期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是()。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D.不得进行中国证监会禁止的其他行为【答案】C36.【问题】期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.知情权B.经营权C.决策权D.报告权【答案】A37.【问题】期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（）。A.公司债券B.股票C.大额可转让存单D.可流通的国债【答案】D38.【问题】构成美元指数的外汇品种中，权重占比最大的是（）。A.英镑B.日元C.欧元D.澳元【答案】C39.【问题】下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。A.联名提议召开临时股东大会B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D.按照交易规则行使申诉权【答案】A