2022年山西省基金从业资格证模考模拟题51.docx
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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 ( )使股权投资基金可以在未来公司增加发行股份时,保护其股权比例不被稀释。A.第一拒绝权B.优先认购权C.拖售权D.随售权【答案】 B2. 【问题】 信托(契约)型基金中,( )依据基金合同负责基金的经营和管理操作。A.投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构【答案】 B3. 【问题】 公司通过与财务顾问合作,依据公司行业状况、自身资产、经营状况和发展战略确定自身的定位,形成并购策略。进行公司并购需求分析、并购目标的特征模式,及并购方向的选择与安排属于并购流程中的()。A.并购
2、目标选择B.并购决策阶段C.并购时机选择D.并购初期工作【答案】 B4. 【问题】 公司制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的()。A.30%B.25%C.20%D.15%【答案】 A5. 【问题】 有关回售权条款,下列表述正确的是( )。A.触发条件具备后,投资人可以要求目标公司创始股东按照约定的价格履行相关义务,创始股东不可指定其他相关利益方B.回售权的执行涉及出售方持有的全部股权,出售方不可以选择仅持有的部分股权出售C.回售权是指满足协议约定的特定触发条件时,股权投资基金有权要求公司创始股东以约定的价格出售部分股权给基金D.满足
3、协议约定的特定触发条件时,股权投资基金可依据回售权条款将其持有的相关目标公司股权以约定的价格出售给目标公司创始股东【答案】 D6. 【问题】 某股权投资基金于2011年1月1日成立,募集规模15亿元,截至2016年12月31日的资产净值为5亿元,各年度投资者缴款和分配金额情况如下表所示(单位:亿元):A.1.67B.1.00C.1.33D.0.60【答案】 A7. 【问题】 信托(契约)型股权投资基金收益分配和风险承担原则是由()约定。A.基金合同B.投资计划C.大股东D.管理层【答案】 A8. 【问题】 中国证券投资基金业协会的属性和职责,以下说法错误的是()。A.是社会团体法人B.依法办理
4、非公开募集基金的登记、备案C.以公司形式设立D.是股权投资基金行业的自律性组织【答案】 C9. 【问题】 下列公式不正确的是( )。A.杜邦恒等式为:净资产收益率=销售利润率X总资产周转率X权益乘数B.费雪方程式可以表述为:实际利率=名义利率通货膨胀率C.远期利率可以由两个即期利率决定,公式为:D.样本标准差的计算公式为:【答案】 D10. 【问题】 企业价值与( )等主要企业经营指标高度正相关A.收入、利润、增长率B.资产、负债、收入C.收入、费用、利润D.支付延误、亏损、财务报表【答案】 A11. 【问题】 私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的( )个月内,向基金业协会报送经会计师事物
5、所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A.3B.4C.6D.9【答案】 B12. 【问题】 下列属于获得从业资格的途径是()。A.通过考试B.通过资格认定C.以上都是D.以上都不是【答案】 C13. 【问题】 投资者承诺向基金投资的总额度称为( )。A.认缴资本B.未投资资本C.实缴资本D.已投资资本【答案】 A14. 【问题】 关于拖售权条款和随售权条款,以下表述正确的是( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15. 【问题】 合伙型基金的分配为(),即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳所得税,在基金层面不缴纳所得税。在实务中,合
6、伙型基金的收益分配原则、时点和顺序可在更大自由度内进行适应性安排。A.“先税后分”B.“先分后税”C.“不分先后”D.“随意处理”【答案】 B16. 【问题】 中国证券投资基金业协会履行的职责不包括( )。A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益B.依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求C.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分D.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立【答案】 D17. 【问题】 股东大会召开前()日内或者公司决定分配股利的基准日前()日内,不得进
7、行前款规定的股东名册的变更登记。A.20,5B.30,10C.30,3D.20,10【答案】 A18. 【问题】 私募股权基金产品设计,多半由()进行。A.基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构B.基金持有人委托的第三方机构C.中国证券投资基金业协会或基金业协会委托的第三方机构D.基金销售机构【答案】 A19. 【问题】 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以书面形式签订基金(),并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为()的附件。A.销售协议、基金合同B.销售协议、基金招募说明书C.托管协议、基金合同D.托管协议、基金招募说明书【
8、答案】 A20. 【问题】 被投资企业境内IPO市场不包括( )。A.科创板B.主板C.创业板D.全国中小企业股份转让系统【答案】 D21. 【问题】 信托(契约)型股权投资基金收益分配和风险承担原则是由()约定。A.基金合同B.投资计划C.大股东D.管理层【答案】 A22. 【问题】 股权投资()主要包括一级投资、二级投资和直接投资。A.并购基金的业务B.基础设施基金的业务C.定增基金的业务D.母基金的业务【答案】 D23. 【问题】 关于反稀释条款,以下表述正确的是( )。A.加权平均条款既考虑新增出资额的价格,也考虑融资额度B.与加权平均条款相比,完全棘轮条款对目标公司的创始股东更有利C
9、.完全棘轮条款只考虑下一轮新发行股权的数量D.完全棘轮条款倾向于保护后轮投资者的利益【答案】 A24. 【问题】 基金业协会可以采取()等方式,对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 股权投资基金募集期间,不属于宣传推介材料中必须向投资者披露的信息是( )。A.基金管理人最近三年的投资业绩说明B.基金估值政策、程序和定价模式C.基金的投资信息D.基金合同的主要条款【答案】 A26. 【问题】 关于有限合伙型基金的设立,下列表述正确的是( )。A.有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立,但是法律另有规定的除外B.有限合伙企业至少应当有2个以上
10、有限合伙人C.有限合伙人可以用货币、实物、劳务、知识产权、土地使用权或其他产权利作价出资D.有限合伙型基金可根据实际情况无生产经营场所,但需有书面合伙协议【答案】 A27. 【问题】 合伙型股权投资基金的新合伙人对入伙前有限合伙企业的债务,应( )。A.承担无限连带责任B.不承担责任C.以其家庭财产为基础承担无限连带责任D.以其认缴的出资额为限承担责任【答案】 D28. 【问题】 股权投资基金设立完成后,应在( )办理基金备案。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.工商管理部门D.中国银保监会【答案】 B29. 【问题】 创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年(2
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