2022年江西省证券投资顾问深度自测试题7.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B2. 【问题】 资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（ ）。A.资本市场没有摩擦B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资本市场不可分割D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平【答案】 C3. 【问题】 关于支撑线和压力线说法错误的

2、是（）。A.B.C.D.【答案】 C4. 【问题】 在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（ ），由客户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 简单型消极投资策略的优点是（ ）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况C.交易成本和管理费用最小化D.收益的最小化【答案】 C6. 【问题】 下列关于BAPM模型与CAPM的不同之处，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 公司分红派息交付方式（）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 下列

3、关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。A.短期目标B.中期目标C.长期目标D.永久目标【答案】 C10. 【问题】 根据K线理论，K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11. 【问题】 下列属于有效边界FT上的切点证券组合T具有的特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12. 【问题】 关于支撑线和压力线说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 面对损失,人们表现为（）。A.风险厌恶B.风险寻求C.

4、冒险D.避险【答案】 B14. 【问题】 下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 影响行业景气的几个重要因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 假设金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为800亿元，加权平均久期为4年，则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-2B.-2.8C.2D.2.8【答案】 D18. 【问题】 某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金

5、为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。A.63元,58元B.63元,52元C.52元,58元D.63元，66元【答案】 B19. 【问题】 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 保险规划的的风险类型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 证券产品可以分为（）A.B.C.D.【答案】 D22.

6、【问题】 在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 某人患有先天性心脏病，于2009年3月1日投保了重大疾病险，保单当日成立，下列说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24. 【问题】 在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（ ）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】 D25. 【问题】 在前景理论中，价值函数的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。A.现值（PV），即货币现在的价值，

7、一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】 D27. 【问题】 简单型消极投资策略的优点是（ ）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况C.交易成本和管理费用最小化D.收益的最小化【答案】 C28. 【问题】 以下选项中，哪个不属于人寿保险的分类（）。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保脸【答案】 D29. 【问题】 公司经理层素质主要是从（）等方面来分析的。A.B.C.D.【答案】 A30

8、. 【问题】 存货周转率是衡量和评介公司（ ）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】 商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估，风险承受能力评估依据主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 在合理的利率成本下，个人信贷能力的决定因素有（）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 人生意外伤害保险按照保险风险分类可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 下列哪些指标应用是正确的？（）A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 上市公司必须遵守财务公开的原则，定期公开自己的财务报表。这些财务报表主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36. 【问题】 公司调研的内容包括但不限于（）等，但各家公司调研的重点会不同。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37. 【问题】 如果某金融机构的总资产为10亿元，总负债为7亿元，资产加权平均久期为2年，负债加权平均久期为3年，那么久期缺口等于（ ）。A.-1B.1C.-0.1D.0.1【答案】 C38. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 套利定价理论的假设条件（ ）A.B.C.D.【答案】 D