2022年浙江省期货从业资格深度自测题型1.docx
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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法,期货公司保存风险监管报表的期限应当( )。A.不少于20年B.不少于15年C.不少于10年D.不少于5年【答案】 D2. 【问题】 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的( ),限制结算会员的结算业务范围,但应当于3日内报告中国证监会。A.资信和业务开展情况B.收入规模C.人员情况D.盈利情况【答案】 A3. 【问题】 期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用. A.期货交易所B.中国证监会C.财政部D.期货保证金安全存管监控机构【答案】
2、B4. 【问题】 根据DW指标数值做出的合理判断是( )。A.回归模型存在多重共线性B.回归模型存在异方差问题C.回归模型存在一阶负自相关问题D.回归模型存在一阶正自相关问题【答案】 D5. 【问题】 根据下面资料,回答82-84题 A.5877.60B.5896.80C.5830.80D.5899.80【答案】 D6. 【问题】 中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。A.5B.20C.15D.10【答案】 D7. 【问题】 A地社保局为改善退休职工的生活待遇,决定使用部分预算资金进行期货交易,以投资收益补贴支出,2015年
3、6月,该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同,并从事了数笔期货交易。10月,该营业部与社保局签订补充协议,借人社保局的300万元进行期货自营。11月,该营业部亏损200万元,无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述,正确的是( )。 A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格,合同无效B.因菅业部没有从事期货经纪业务的主体资格,合同可撤销,经期货公司确认,合同有效C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格,合同可撤销,经市政府确认,合同有效D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格,合同无效【答案】 A8. 【问题】 期货公司首席风险官管理规定开始施行的时间是(
4、)。A.2006年2月7日B.2006年4月15日C.2008年2月7日D.2008年5月1日【答案】 D9. 【问题】 基础货币不包括()。A.居民放在家中的大额现钞B.商业银行的库存现金C.单位的备用金D.流通中的现金【答案】 B10. 【问题】 某金融机构使用利率互换规避利率变动风险,成为固定率支付方,互换期阪为二年。每半年互换一次.假设名义本金为1亿美元,Libor当前期限结构如下表,计算该互换的固定利率约为( )。A.6.63%B.2.89%C.3.32%D.5.78%【答案】 A11. 【问题】 期货公司应当以( )的原则传递客户交易指令。 A.平仓优先B.资金优先C.价格优先D.
5、时间优先【答案】 D12. 【问题】 某投资者佣有股票组合中,金融类股、地产类股、信息类股和医药类股份分别占比36%、24%、18%和22%,系数分别是0.8、1.6、2.1、2.5其投资组合系数为( )。A.2.2B.1.8C.1.6D.1.3【答案】 C13. 【问题】 期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度,建立动态的风险监控和资本补充机制,确保()等风险监管指标持续符合标准。A.净资本B.净资产C.风险准备金D.流动资产【答案】 A14. 【问题】 期货公司为客户申请交易编码,应当向()提交客户交易编码申请。A.监控中心B.证监会派出机构C.中国期货业协会D.
6、中国证监会【答案】 A15. 【问题】 根据期货公司监督管理办法,期货公司终止境内分支机构的,应当先行妥善处理该分支机构的(),结清分支机构业务并终止经营活动。A.交易账户和客户编码B.营业场所和设施C.客户资产D.工作人员工资和劳务合同【答案】 C16. 【问题】 根据下面资料,回答71-72题 A.4B.7C.9D.11【答案】 C17. 【问题】 期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形,下列不属于该情形的是()。A.1/3以上理事联名提议B.中国证监会提议C.理事长提议D.期货交易所章程规定的情形【答案】 C18. 【问题】 2015年,造成我国PPI持续下滑的主要经济原因是(
7、)。A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )罚款。 A.1倍以上3倍以下B.l倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】 A20. 【问题】 金融互换合约的基本原理是()。A.零和博弈原理B.风险-报酬原理C.比较优势原理D.投资分散化原理【答案】 C二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)1. 【问题】 在我国,期货交易所工作人员不得( )。A.从事期货交易B.泄露内幕消息C.利用内幕消息获得非法利益D.从期货交易所会员. 客户处谋取利益
8、【答案】 ABCD2. 【问题】 申请设立期货交易所,不需要向中国证券监督管理委员会提交下列( )文件和材料。 A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B.拟任用高级管理人员亲属的名单及简历C.场地、设备、资金证明文件及情况说明D.拟加入会员或者股东的出资证明【答案】 BD3. 【问题】 场外期权一方通常根据另一方的特定需求来设计场外期权合约。通常把提出需求的一方称为甲方,下列关于场外期权的甲方说法正确的有()。A.甲方只能是期权的买方B.甲方可以用期权来对冲风险C.甲方没法通过期权承担风险来谋取收益D.假如通过场内期权,甲方满足既定需求的成本更高【答案】 BD4. 【问题】 期货
9、公司变更住所,应当提交的申请材料包括( )。A.变更住所申请书B.客户资产处理情况报告C.变更住所的详细计划D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和相关消防检验合格证明【答案】 ABD5. 【问题】 期货公司风险监管指标包括( )。A.期货公司净资本B.净资本与净资产的比例C.流动资产与流动负债的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】 ABCD6. 【问题】 期货公司的期货从业人员必须遵守()。A.期货交易管理条例B.期货从业人员管理办法C.期货从业人员执业行为准则(修订)D.期货交易所的自律规则【答案】 ABCD7. 【问题】 影响外汇期权价格的因素包括()。A.市场即期汇率B.到期
10、期限C.预期汇率波动率大小D.期权的执行价格【答案】 ABCD8. 【问题】 某期货公司开展期货投资咨询业务,其下列做法正确的是( )。 A.在处理不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待原则B.应当告知客户自主作出期货交易决策,独立承担期货交易的后果,不得泄露客户的投资决策计划信息C.应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和风险,可以就市场行情作出确定性的判断D.应当与客户签订期货投资咨询服务合同,明确约定服务的具体内容、费用标准和盈利分配等事项【答案】 AB9. 【问题】 期货公司及其从业人员从事资产管理业务,禁止的行为有()。A.占用、挪用客户委托资产B.以获取佣金或者其他利
11、益为目的,使用客户资产进行不必要的交易C.接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额D.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益【答案】 ABCD10. 【问题】 以下采用实物交割的是()。A.芝加哥期货交易所(CBOT)10年期国债期货B.芝加哥商业交易所(CME)3个月欧洲美元期货C.芝加哥期货交易所(CBOT)长期国债期货D.芝加哥商业交易所(CME)3个月国债期货【答案】 AC11. 【问题】 投资者以3310点开仓卖出沪深300股指期货合约5手,后以3320点全部平仓。沪深300股指期货的合约乘数为每点人民币300元。若不计交易费用,其交易结
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