2022年四川省基金从业资格证深度自测题型.docx

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1、2022 年基金从业资格证试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】（）阶段最为关键的工作是股改。A.决策改制B.材料制作C.申请审核D.登记挂牌【答案】A2.【问题】下列关于股权投资基金募集流程中的“投资冷静期”描述正确的是（）。A.投资者在投资冷静期内禁止主动联系股权投资基金募集机构B.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者C.除非另有约定，基金合同应当约定给投资者设置不少于 12 小时的投资冷静期D.投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置【答案】B3.【问题】私募股权

2、投资起源和盛行于（）。A.荷兰B.英国C.加拿大D.美国【答案】D4.【问题】私募股权投资基金投资项目估值的主要方法说法错误的是（）。A.清算价值法假设将企业分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的变现价值，加总后作为企业估值的参考标准。B.折现现金流法预测企业未来的现金流，将之折现至当前加总获得估值参考标准，包括折现红利模型和自由现金流模型等。C.成本法以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值参考标准。D.经济附加值模型表示一个企业扣除资本成本后的资本收益，即该企业的资本收益和资本成本之间的差。【答案】D5.【问题】股权投资基金的服务机构主要包括（）。A.B.C.D.【答案

3、】D6.【问题】我国自（）起正式在全国范围内开展营业税改征增值税试点。A.2016 年 5 月 1 日B.2016 年 5 月 10 日C.2016 年 6 月 1 日D.2016 年 6 月 10 日【答案】A7.【问题】企业境内上市的形式不包括（）。A.企业的股东以持有的企业股权为对价，认购上市公司定向发行的新股进而实现企业间接上市B.境内首次公开发行上市C.通过参与上市公司重大资产重组，进而实现间接上市D.通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司，进而实现间接上市【答案】A8.【问题】下列关于股权投资母基金的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D9.【问题】下

4、列不属于股权投资基金募集禁止的行为的是（）。A.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞C.采用具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较D.允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介【答案】C10.【问题】未向社会公开宣传，在亲友或单位内部针对特定对象吸收资金的，（）非法吸收或者变相吸收公众存款。A.属于B.不属于C.视情况而定D.部分属于【答案】B11.【问题】关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是（）。A.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后 10 个工作曰通过

5、资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会申请大事项变更B.申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容C.在基金管理人取得营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记，未经登记，不得进行基金的募集D.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起 6 个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记【答案】D12.【问题】私募基金合同发生重大事项发生变更的，私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向（）报告。A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.中国基金业协会【答案

6、】D13.【问题】关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下说法错误的是（）。A.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B 众筹等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离B.在管理人登记法律意见书中，律师需要对股权投资基金类管理人从事投资咨询业务进行审慎调查和论证说明C.股权投资基金类管理人的投资咨询业务的实际经营范围可以存在证券、期货投资咨询管理暂行办法规定的证券、期货投资咨询业务D.对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离【答案】C14.【问题】关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告规定，私募基

7、金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（）次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。A.1B.2C.3D.4【答案】B15.【问题】有限合伙企业的利润分配、亏损分担时，有限合伙协议约定不明确且协商无果的，由合伙人按照（）分配、分担。A.认缴出资比例B.实缴出资比例C.平均D.持股比例【答案】B16.【问题】（）可按照基金规模作为计算基数收取，也可以按照合同约定的其他方式计算并收取。A.申购费与赎回费B.认购费与转换费C.管理费与托管费D.认购费与赎回费【答案】C17.【问题】在基金托管的基本原则中，（）是指在协议约定的托管权限范围内，

8、根据国家法律法规规定和基金合同的要求履行托管职责。A.合规性原则B.保密性原则C.独立性原则D.安全性原则【答案】A18.【问题】（）是行政法治原则的集中体现和保障。A.依法监管原则B.高效监管原则C.适度监管原则D.审慎监管原则【答案】A19.【问题】合伙型股权投资基金的新合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，应（）。A.承担无限连带责任B.不承担责任C.以其家庭财产为基础承担无限连带责任D.以其认缴的出资额为限承担责任【答案】D20.【问题】被投资企业境内 IPO 市场不包括（）。A.科创板B.主板C.创业板D.全国中小企业股份转让系统【答案】D21.【问题】下列公式不正确的是（）。A.杜邦恒

9、等式为：净资产收益率=销售利润率 X 总资产周转率 X 权益乘数B.费雪方程式可以表述为：实际利率=名义利率通货膨胀率C.远期利率可以由两个即期利率决定，公式为：D.样本标准差的计算公式为：【答案】D22.【问题】公司制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的（）。A.30%B.25%C.20%D.15%【答案】A23.【问题】（）是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。A.人民币股权投资基金B.内资股权投资基金C.外资股权投资基金D.外币股权投资基金【答案】A24.【问题】根据（）的资

10、金募集办法，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。A.合伙企业法B.上交所指引C.深交所指引D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】D25.【问题】合伙型基金合同的必备内容不包括（）。A.财务会计制度B.合伙人会议C.税务承担D.拟投资项目列表【答案】D26.【问题】根据企业所得税法，企业所得税的税率为（）。A.33B.25C.24D.20【答案】B27.【问题】根据合伙企业法，相关规定，合伙企业生产经营所得和其他，所得采取（）原则。A.免税B.高税率C.先税后分D.先分后税【答案】D28.【问题】对于股权投资基金的信息披露，下列做法符合私募投资基金

11、信息披露管理办法规定的是（）。A.描述该私募投资基金产品属于高风险产品，可能会因相关风险导致投资者获得不理想收益并损失本金B.将该基金信息及认购文件登载至其官网中C.在过往历史业绩中未披露亏损的投资项目D.在基金推介材料中附有同业机构的祝贺词【答案】A29.【问题】募集机构推介股权投资基金的媒介渠道不包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B30.【问题】内部控制的全面性原则覆盖的环节有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C31.【问题】某大型企业拟发起设立一只股权投资基金，该企业的做法符合规定的是（）。A.规定投资的员工最少需要投资 10 万元B.强制要求中级以上的管理人员进行投资C.向

12、全公司的 1000 名员工发起投资倡议书D.经过资产调查向公司 10 名高级管理人员发送投资倡议书【答案】D32.【问题】股权投资基金在与目标公司签订投资协议时，通常会被写入优先认购权条款的内容为（）。A.B.、C.、D.、【答案】D33.【问题】私募基金基金管理人的高级管理人员通过下列（）考试（或取得资格）之一，通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格。A.B.C.D.【答案】B34.【问题】基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，原则上主要包括的方面不属于的一项是（）A.募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并

13、按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任；B.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述；C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的公开信息不被用于进行非法交易等;D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。【答案】C35.【问题】股权投资基金监管的基本原则主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D36.【问题】在公司型基金中，其收入总额不包括（）。A.销售货物收入B.提供劳务收入

14、C.转让财产收入D.财政拨款【答案】D37.【问题】企业家在与私募股权基金谈判时，在反稀释问题上该尽可能争取以（）解决反稀释问题，这样将对企业家较为有利。A.棘轮条款B.估值条款C.反摊薄条款D.加权平均反稀释条款【答案】D38.【问题】我国股权投资基金行业发展的探索与起步阶段主要沿着（）两条主线进行。A.、B.、C.、D.、【答案】A39.【问题】关于合伙型股权投资基金合伙人的份额转让，下列说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B40.【问题】企业价值与（）等主要企业经营指标高度正相关A.收入、利润、增长率B.资产、负债、收入C.收入、费用、利润D.支付延误、亏损、财务报表【答案

15、】A41.【问题】基金管理人推介股权投资基金时，禁止行为包括（）A.B.C.D.【答案】B42.【问题】私募投资基金募集行为管理办法中规定，私募基金管理人在一年之内两次采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，（）可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。A.中国证券会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.中国证券监督管理委员会【答案】C43.【问题】公司型基金合同的法律形式为（）。A.投资协议B.合伙协议C.公司章程D.议事规则【答案】C44.【问题】必备投资者应当以创业投资为主营业务，具备（）和（）同时在外商投资创业投资企业的出资不低于某一最低比例。A.一定资金实力；具有一定

16、数量基金从业资格的人员B.一定投资经验；具有一定创业投资从业经验的人员C.创业投资专业能力；资金实力D.一定资金实力和投资经验；具有一定数量基金从业资格的人员【答案】C45.【问题】企业价值与（）等主要企业经营指标高度正相关A.收入、利润、增长率B.资产、负债、收入C.收入、费用、利润D.支付延误、亏损、财务报表【答案】A46.【问题】关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下说法错误的是（）。A.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B 众筹等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离B.在管理人登记法律意见书中，律师需要对股权投资基金类管理人

17、从事投资咨询业务进行审慎调查和论证说明C.股权投资基金类管理人的投资咨询业务的实际经营范围可以存在证券、期货投资咨询管理暂行办法规定的证券、期货投资咨询业务D.对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离【答案】C47.【问题】（）方式常见于公司型股权投资基金。A.管理人管理B.自我管理C.受托管理D.机构管理【答案】B48.【问题】募集所需主要资料，不属于的一项是（）。A.私募备忘录（PPM）B.募集推介资料C.基金条款书D.（不反向）尽职调查资料【答案】D49.【问题】一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少要（）个月后才能恢复正常机构公示状

18、态。A.3B.6C.9D.12【答案】B50.【问题】以下不属于股权投资基金托管的服务内容的是（）。A.资产保管B.账户管理C.基金募集D.资金清算【答案】C51.【问题】下列关于政府引导基金的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C52.【问题】M 投资管理公司 2011 年 1 月募集了一只人民币基金，规模 5 亿元，已全部实缴到位。截至 2017 年 6 月 30 日，基金已累计向投资人现金分配 7.5 亿元，期末账面现金 0.5 亿元，未退出投资项目三个，相应投资成本 2.5 亿元，无其他资产和负债。未退出三个投资项目对应的公允价值为 9 亿元。投资管理公司正在准备 2

19、017 年半年度报告。该基金半年度报告披露基金的 TVPI 值应为（）。A.1.5B.21C.3.4D.2.4【答案】C53.【问题】下列选项属于增值税的征税范围的是（）。A.项目上市后通过二级市场退出的收入B.通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的项目收入C.股息收入D.分红收入【答案】A54.【问题】我国合伙企业法生效时间为（）A.2007 年 6 月 1 日B.2008 年 6 月 1 日C.2008 年 3 月 1 日D.2007 年 3 月 1 日【答案】A55.【问题】有限合伙企业的利润分配、亏损分担时，有限合伙协议约定不明确且协商无果的，由合伙人按照（）分配、分担。A.认缴出资

20、比例B.实缴出资比例C.平均D.持股比例【答案】B56.【问题】新三板股票的转让方式主要包括做市方式、（）或中国证监会批准的其他转让方式。A.竞价方式B.私下方式C.协议方式D.直接方式【答案】C57.【问题】根据合伙企业法，相关规定，合伙企业生产经营所得和其他，所得采取（）原则。A.免税B.高税率C.先税后分D.先分后税【答案】D58.【问题】私募股权投资起源和盛行于（）。A.荷兰B.英国C.加拿大D.美国【答案】D59.【问题】下列关于股权投资基金和股权投基金管理人登记备案的说法错误的是（）。A.对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，登记备案不是行政许可，无需履行审批程序B.

21、登记备案管理是引导、督促行业规范发展，加强事中事后监管，监测行业发展情况及系统性风险的要求C.中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可D.中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度【答案】C60.【问题】下列关于份额登记机构职责的表述错的是（）。A.不得以任何方式承诺或保证投资收益B.不得损害服务对象的合法权益C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于 10 年D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整【答案】C