2022年浙江省证券投资顾问自我评估模拟题92.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合的要求是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（），评估客户的风险承受能力。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 EViews中，在建模分析方面，

2、有（）等估计方法。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 我国保险的基本原理有（）。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C7. 【问题】 下列属于人气型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 绝对估值是通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，各种基于（ ）的方法不属于此类。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9. 【问题】 从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的

3、税务规划。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10. 【问题】 市盈率的估价方法中属于简单估计法的是（）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（ ）A.房产B.货币市场基金C.活期存款D.短期国库券【答案】 A13. 【问题】 不同的人由于（ ）的不同，其投资风险承受能力不同；同一个人也可能在不同的时期、不同的年龄阶段及其他因素的变化而表现出不同的风险承受能力。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14. 【问题】 信用评分模型是分析借款人信用

4、风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（）。A.死亡率模型B.Logit模型C.线性概率模型D.线性辨别模型【答案】 A15. 【问题】 下列关于 Stata的特点。说法正确的有（）A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IV、VD.I、II、III、IV、V【答案】 D16. 【问题】 关于计息次数和现值、终值的关系，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17. 【问题】 葛先生现将5000元现金存为银行定期存款，期限为3年。年利率为4%。下列说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 某投资者在3月份以300点

5、的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时，他又以500点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权，下列说法正确的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19. 【问题】 下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（ ）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.II、III、IV【答案】 D20. 【问题】 下列（ ）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。A.食、住B.本息还贷支出预算C.普通娱乐休闲D.医疗【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 确定投资策略要根据投资者

6、（），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 下列关于GAUSS的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（ ）。A.融资缺口= -流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口= -流动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】 A23. 【问题】 内部评级法初级法下，合格净额结算包括（）。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 应用技术分析方法时，应注意的问题包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25

7、. 【问题】 证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 证券投资顾问业务的投资建议服务内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27. 【问题】 收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（ ）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 A28. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。A.5B.8C.10D.20【答案】 A29. 【问题】 根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（ ）A.

8、B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 下列关于BAPM模型与CAPM的不同之处，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 目前应用最广泛的信用评分模型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B32. 【问题】 下列关于信用借款还款方式的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C33. 【问题】 通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。A.地域经济B.股份分析C.公司分析D.产业分析【答案】 C34. 【问题】 根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 属于客户目标的中期目标的是（）A.I、IVB.I、IIIC.II、IIID.III、IV【答案】 D36. 【问题】 关于损失厌恶，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37. 【问题】 作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 深交所送红股在股权登记日后第（ ）个交易日上市流通.A.1B.3C.7D.10【答案】 B39. 【问题】 根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】 D