2022年全省证券从业自我评估题.docx
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1、2022 年证券从业试题一一,单选题单选题(共共 20 题题,每,每题题 1 分,分,选项选项中,只有一个符合中,只有一个符合题题意意)1.【问题】下列不属于基金份额持有人权利的是()。A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.分享基金投资收益D.确定基金收益分配方案【答案】D2.【问题】同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者:金融资产不低于 500 万元,或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元;具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有()年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于前项规定的专业投资者的
2、高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1;1B.1;2C.2:1D.2;2【答案】D3.【问题】根据证券公司基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定,专项计划成立起 5 个工作日内管理人应将设立情况报()。A.中国基金业协会,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构B.中国证券业协会,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构C.中国证监会,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构D.证券交易所,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构【答案】A4.【问题】甲证券公司资产管理部员工乙某利用其所掌握的资产管理产品持仓信息,多次先于或
3、同时于资产管理产品建仓,并从中获利,乙某的行为属于()。A.内幕交易行为B.操纵市场行为C.利用未公开信息交易行为D.欺诈客户行为【答案】C5.【问题】下列有关公司利润分配的说法,错误的是()。A.如公司章程无特殊规定,股份有限公司不能同股不同利B.可以在公司弥补亏损前向股东分配利润C.公司持有的本公司股份不得分配利润D.公司新增资本时,股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资【答案】B6.【问题】证券法规定,证券交易活动中,涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是()。A.公司订立重要合同,提供重大担保或者从事关联交易
4、可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C.公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动,董事长或经理无法履行职责D.持有公司 3%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化【答案】D7.【问题】按照证券投资基金托管业务管理办法相关规定,申请人在申请基金托管资格是,隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的,中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准,并给予警告;申请人在()年内不得再次申请基金托管资格。A.2B.3C.5D.6【答案】B8.【问题】企业为公司股东或者实际控制人提供担保的,应经过()决议。A.股东
5、会或股东大会B.董事会C.监事会D.职工代表大会【答案】A9.【问题】经营机构在销售产品或者提供服务时,下列做法正确的是()。A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务【答案】D10.【问题】下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中,正确的是()。A.证券公司的债权债务关系不因处置决定而变化B.行政清理组应当自成立之日起 10 日内,将债权人需要登记
6、的相关事项予以公告。符合国家有关规定的债权人应当自公告之日起 50 日内,持相关证明材料向行政清理组申报债权,行政清理组按照规定登记C.由地方财政部门按照国家规定,收购债权、弥补客户的交易结算资金D.行政清理组一律不得对债务进行个别清偿【答案】A11.【问题】发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的(),将指定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10B.15C.20D.25【答案】C12.【问题】证券公司停业、解散或者破产的,国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查,并在自受理之日起()个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。A.20B.30C.45D.60【
7、答案】B13.【问题】证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过(),不得担任该上市公司的独立财务顾问。A.5B.3C.8D.10【答案】A14.【问题】同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的,为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品,多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过()亿元。A.100B.200C.300D.400【答案】C15.【问题】下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中错误的是()。A.国务院证券监督管理机构对证券公司做出撤销决定的,应当予以公告B.撤销决定的公告日期为处置日,撤销决定自公告之时生效C.自证券公司被撤
8、销之日起,证券公司的债务停止计算利息D.行政清理期间,被处置证券公司应缴纳行政性收费和增值税、营业税等行政法规规定的税收【答案】D16.【问题】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动,应当符合()要求。A.B.C.D.【答案】D17.【问题】期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行()。A.人民银行管理B.证监会管理C.政府管理D.自律管理【答案】D18.【问题】在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的()内不得转让。A.6 个月B.9 个月C.12 个月D.18 个月【答案】D19.【问题】甲有限合伙企业成立于 201 年
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