2022年云南省证券投资顾问自测考试题93.docx

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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】EViews 中，在建模分析方面，有（）等估计方法。A.B.C.D.【答案】D2.【问题】金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件。在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A3.【问题】已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元.营业利润 360 万元，营业成本 304 万元，利润总额 53 万元,净利润 37 万

2、元。根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】B4.【问题】下列关于杜邦分析法，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】B5.【问题】商业养老保险的特点（）。A.B.C.D.【答案】D6.【问题】证券的绝对估计值法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C7.【问题】证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】C8.【问题】以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）。

3、A.B.C.D.【答案】C9.【问题】下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D10.【问题】证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】B11.【问题】葛兰威尔法则中规定的买入信号包括（）等几种情况。A.、B.、C.、D.、【答案】B12.【问题】按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。A.价值类B.非增长类C.投机类D.能源类【答案】D13.【问题】套利定价模型的应用（）A.B.C.D.【答案】D1

4、4.【问题】下列关于杜邦财务分析体系的说法中，不正确的是（）。A.总资产收益率是一个综合性最强的指标B.在净资产收益率大于零的前提下，提高资产负债率可以提高净资产收益率C.资产负债率与权益乘数同方向变化D.资产负债率高会给企业带来较多的杠杆利益，也会带来较大的风险【答案】A15.【问题】证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行（）管理。A.编号B.统一C.严格D.宽松【答案】A16.【问题】根据 F莫迪利亚尼等人的家庭生命周期理论，不适合处于家庭成长期的投资人的理财策略是（）。A.保持资产的流动性B.适当投资债券型基金C.拒绝合理使用银行

5、信贷工具D.投资浮动收益类理财产品【答案】C17.【问题】容户风险特征可以由（）这些方面构成A.B.C.D.【答案】A18.【问题】对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。A.影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】B19.【问题】下列属于市场间利差互换的操作思路的是（）。A.B.C.D.【答案】C20.【问题】以下投资策略中，不属于积极债券组合管理策略的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】已知某公司某年财务数据如下，营业收入 250000

6、0 元，利息费用 160000元，营业利润 540000 元，税前利润 380000 元。根据上述数据可以计算出（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B21.【问题】以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】C22.【问题】下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B23.【问题】某零息债券在到期日的价值为 1000 元，偿还期为 10 年，该债券的到期收益率为 5，则其久期为（）。A.10B.8.2C.9.1D.8.6【答案】A24.【问题】葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】A25.【问题】客户证券投资目标中财富

7、积累目标主要讨论的是（）。A.教育和投资规划B.家庭收支和债务管理C.对人身、财产保障等的保险计划D.税收安排和遗产分配【答案】B26.【问题】债券不能收回投资的风险有（）。A.B.C.D.【答案】C27.【问题】以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D28.【问题】证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面【答案】B29.【问题】下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B30.【问题】资本市场线是（）。A.在均值标准差平面上，所有有效

8、组合刚好构成连接无风险资产 F 与市场组合 M 的射线FM。B.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。C.以 E（rP）为横坐标、p 为纵坐标。D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。【答案】A31.【问题】关于个人现金流是表具体内容说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C32.【问题】税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C33.【问题】对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】C34.【问题】目前我国各

9、家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。A.股指期货B.利率互换C.远期交易D.挂钩不同标的资产的理财产品【答案】D35.【问题】下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D36.【问题】商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大量短期借欺（负债）用于长期货款（资产），即“借短货长”，其优点是（）。A.B.C.D.【答案】B37.【问题】根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。A.5B.8C.10D.20【答案】A38.【问题】下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C39.【问题】能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】B