2022年浙江省证券从业通关预测题6.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 根据证券公司融资融券业务管理办法的规定，除（）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照公司法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.20万元以下C.3万元以上10万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】 D3. 【问题】 中国证监会于（）制定并发布了证券公司代销金融产品管理规定，

2、明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。A.2012年B.2011年C.2010年D.2013年【答案】 A4. 【问题】 下列说法错误的是（）。A.金融证券，是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的，按约定还本付息的有价证券B.金融债券的投资风险由投资者自行承担C.未经中国证监会批准，任何金融机构不得擅自发行金融债券D.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行【答案】 C5. 【问题】 下列有关公司利润分配的说法，错误的是（ ）。A.如公司章程无特殊规定，股份有限公司不能同股不同利B.可以在公司弥补亏损前向股东分配利润C.公司持有的本公司股份不得分配利

3、润D.公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资【答案】 B6. 【问题】 董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（）通过。A.半数半数B.2/32/3C.2/3半数D.半数1/3【答案】 A7. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 证券经纪人管理暂行规定对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括（）。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人A转让其股权。下列关于甲转

4、让股权的表述中，符合公司法律制度规定的表述是（）。A.甲可以将其股权转让给A，无须经其他股东同意B.甲可以将其股权转让给A，但须通知其他股东C.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的过半数同意D.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的2/3以上同意【答案】 C10. 【问题】 证券公司监督管理条例第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。A.10%B.15%C.30%D.40%【答案】 C11. 【问题】 根据证券公司流动性风险管理指引，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12. 【问题】 下列有关证券交易

5、所的规定中，正确的是（）。A.证券交易所设理事会，并设总经理1人，总经理由证券交易所的会员公开选举B.证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准C.证券交易所的财产积累归会员所有，在其存续期间，每一会计年度期末进行分配D.个人不得使用证券交易所或者近似的名称，但是单位可以【答案】 B13. 【问题】 下列关于证券公司风险处置措施中的“停业整顿”措施，描述正确的是（ ）。A.停业整顿不是自我整改的一种处置措施B.国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，且不用向有关地方人民政府通报情况C.在规定期限内未能完成整改的，国

6、务院证券监督管理机构必须责令证券公司停止全部业务进行整顿D.停业整顿的期限不超过3个月【答案】 D14. 【问题】 下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（）。A.全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告B.主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息C.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新D.主办券商名

7、称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订协议书【答案】 A15. 【问题】 证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（）的规定。A.证券经纪人管理暂行规定B.证券经纪人执业规范（试行）C.关于加强证券经济业务管理的规定D.证券公司监督管理条例【答案】 B16. 【问题】 证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A.、B.、C

8、.、D.、【答案】 A18. 【问题】 下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中，正确的是（ ）。A.证券公司的债权债务关系不因处置决定而变化B.行政清理组应当自成立之日起10日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。符合国家有关规定的债权人应当自公告之日起50日内，持相关证明材料向行政清理组申报债权，行政清理组按照规定登记C.由地方财政部门按照国家规定，收购债权、弥补客户的交易结算资金D.行政清理组一律不得对债务进行个别清偿【答案】 A19. 【问题】 分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（）。A.1：1B.2

9、：1C.3：1D.4：1【答案】 B20. 【问题】 证券账户开立的总体要求包括（）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 根据证券期货投资者适当性管理办法，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者B.向专业投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向普通投资者履行信息告知义务【

10、答案】 B21. 【问题】 从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（）A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 （）对单家合格境外投资者投资额度实行备案和审批处理。A.中国人民银行B.财政部C.国家外汇管理局D.中国证监会【答案】 C24. 【问题】 按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（）。A.具有证券从业资格B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历C.最近36个月无违反诚信的不良记录D.未负有数额较大到期未清偿的债务【答案】 C25

11、. 【问题】 下列有关公积金的说法，错误的是（）。A.公司的公积金可以有扩大公司生产经营B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损C.资本公积金可以用于弥补亏损D.公司的公积金可以转增资本【答案】 C26. 【问题】 公司的高级管理人员，不包括（）。A.经理、副经理B.经理助理C.上市公司董事会秘书D.财务负责人【答案】 B27. 【问题】 下列关于证券公司合规经营的说法，错误的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A28. 【问题】 证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（）出资设立。A.自有资金B.保证金C.佣金D.流动资金

12、【答案】 A29. 【问题】 下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 根据证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）A.600B.1000C.800D.500【答案】 D31. 【问题】 审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有（）名独立董事从事会计工作（）年以上。A.1；3B.1；5C.2；3D.2；5【答案】 B32. 【问题】 按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应

13、当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 自（）年起，我国正式放开非现场开户方式，中国结算发布了证券账户非现场开户实施暂行办法，对实施非现场方式开立证券账户提出了更为具体的要求。A.2011B.2012C.2013D.2014【答案】 C34. 【问题】 投资者融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于（）。A.120B.100C.80D.50【答案】 D35. 【问题】 下列不属于证券公司风险控制指标的是（）。A.净资本B.净资产C.资本杠杆率D.风险覆盖率【答案】 B36. 【问题】 仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过

14、A.250%；300%B.250%；250%C.300%；300%D.300%；250%【答案】 C37. 【问题】 下列有关证券交易所的规定中，正确的是（ ）。A.证券交易所设理事会，并设总经理1人，由国务院证券监督管理机构任免B.证券交易所章程的制定和修改，必须经全体会员同意后生效C.证券交易所的财产积累归会员所有，在其存续期间，每一会计年度期末进行分配D.个人不得使用证券交易所或者近似的名称，但是单位可以【答案】 A38. 【问题】 公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括（）。A.向基金份额持有人违规承诺收益B.编制基金财务报告C.不公平地对待其管理的不同基金财产D.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资【答案】 B39. 【问题】 财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担（）工作。A.B.C.D.【答案】 B