2022年云南省证券从业自测模拟测试题66.docx

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1、2022 年证券从业试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】下列各项中，不属于公司监事会行使的职权是（）。A.检查公司财务B.提议召开临时股东会会议C.决定公司内部管理机构的设置D.对董事执行公司职务的行为进行监督【答案】C2.【问题】下列关于场外衍生品的说法中错误的是（）。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易B.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易C.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起 1 个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案D.关于场外衍生

2、品业务备案，备案机构应于每月 10 日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息【答案】B3.【问题】发行人发生超过上年末净资产（）的重大损失，将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10B.15C.20D.25【答案】A4.【问题】证券公司另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。A.5B.8C.10D.20【答案】C5.【问题】下列事项属于有限责任公司董事会职权的是（）。A.B.C.D.【答案】D6.【问题】证券公司合规部门中具备 3 年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%，且不得少于 5 人。A

3、.、B.、C.、D.、【答案】A7.【问题】向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。A.B.C.D.【答案】C8.【问题】下列关于信息披露义务人的表述正确的是（）。A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额 20%以上，应予立案追诉C.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益【答案】C9.【问题】下列属于国务院制定的行政法规的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A10.【问题】按照证券法的规定，下列情形

4、，属于公开发行证券的是（）。A.向特定对象发行证券累计未超过 200 人B.向特定对象发行证券累计 210 人，其中不包含依法实施员工持股计划的员工人数C.向特定对象发行证券累计 210 人，其中包含依法实施员工持股计划的员工 20 人D.向特定对象发行证券的【答案】B11.【问题】内部控制组织体系的第二道防线是（）。A.项目组B.业务部门C.质量控制D.风险管理【答案】D12.【问题】根据证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（）。A.B.C.D.【答案】D13.【问题】下列关于股份公司发行股份的说法中，错误的是（）。A.同种类的每一股份应

5、当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【答案】D14.【问题】证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法，不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限【答案】C

6、15.【问题】上市公司采取要约收购时不得存在以下哪些情形（）。A.B.C.D.【答案】B16.【问题】发行人违反证券法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以（）的罚款。A.10 万元以上 100 万元以下B.20 万元以上 200 万元以下C.30 万元以上 300 万元以下D.50 万元以上 500 万元以下【答案】D17.【问题】证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】C18.【问题】证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。A.30B.45C.90D.180【答案】C

7、19.【问题】下列有关合伙企业的说法，错误的是（）。A.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散B.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任C.普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意D.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任【答案】C20.【问题】下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的（）。A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调

8、整机制D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险【答案】A二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（）。A.B.C.D.【答案】D21.【问题】证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等内容。A.B.C.D.【答案】D22.【问题】下列说法错误的是（）。A.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的 20%B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合资产管

9、理计划的持有期限不得少于 6 个月C.因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合资产管理计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整D.证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前 7 日告知客户的资产托管机构【答案】D23.【问题】下列说法中，属于刑法中关于证券犯罪的规定的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A24.【问题】证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A25.【问题】证券公司应当落实（）应急管理职责。A.B.C.D.【答案】B26.【问题】根据证券公司融资融券业务管理办法，

10、证券发行人的权利，是指（）A.B.C.D.【答案】D27.【问题】以下关于监事会的说法中正确的是（）。A.监事会必须设立主席和副主席B.监事会主席和副主席是监事会的召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】C28.【问题】擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.10 万元以上 100 万元以下C.所募资金 1%以上 5%以下D

11、.所募资金 1%以上 10%以下【答案】C29.【问题】某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，该公司甲利用职务之便，吸收公众存款数额达到 30 万元，使用诈骗手段集资数额达到 5 万元，下列选项中说法错误的是（）。A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定C.甲使用诈骗手段集资数额达到 5 万元，因性质恶劣，应予立案追诉D.甲利用职务之便，吸收公众存款达到 30 万元，应予立案追诉【答案】C

12、30.【问题】证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会，审计委员会应当由（）担任负责人。A.独立董事B.内部董事C.执行董事D.董事长【答案】A31.【问题】证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向（）报告。A.证券监督管理机构B.国务院C.公安局D.法院【答案】A32.【问题】关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（）。A.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响B.经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定

13、形式的保证C.经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，有限提供给公司内部部门、人员或者特定对象D.经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论【答案】B33.【问题】期货交易管理条例规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.6D.10【答案】A34.【问题】下列说法，错误的是（）。A.对于依法进行的财产分割情形，中国结算公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请B.对于法人资格丧失情形，中国结算公司仅受理法人已处于解散状态涉及的过户登记申请C.客户交易结算资金不能全部存入具有从事证券交易结

14、算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理D.客户交易结算资金三方存管，是指证券公司客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式【答案】C35.【问题】非法开设证券交易场所的，由（）予以取缔A.县级以上人民政府B.县级以上人民法院C.国务院证券监督管理机构D.证券交易所【答案】A36.【问题】期货交易管理条例规定，期货公司的股东有（）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。A.虚假出资B.非货币出资C.以劳动出资D.延期出资【答案】A37.【问题】下列各项，（）应当在经营机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。A.B.C.D.【答案】A38.【问题】托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得 55 万元，则中国人民银行应对其采取（）。A.没收违法所得B.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款D.处 50 万元以上 200 万元以下罚款【答案】C39.【问题】证券经纪业务的特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D