2022年全国证券从业深度自测题型88.docx

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1、2022 年证券从业试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】以下关于审计委员会的说法错误的是（）。A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任B.审计委员会中独立董事的人数不得少于 1/2,并且至少有 2 名独立董事从事会计工作 5 年以上C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担D.可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为【答案】B2.【问题】关于要约收购的规定，下列说法正确的是（）。A.收购人可以采取要约规定以外的形式买入被收购公司的股票B.收购人可以超出

2、要约的条件买入被收购公司的股票C.收购人在收购期限内，不得买入被收购公司的股票D.收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票【答案】D3.【问题】经证券公司（）同意，证券金融公司可以（）使用证券公司交存的保证金。A.书面；无偿B.书面；有偿C.口头；无偿D.口头；有偿【答案】B4.【问题】下列关于设立证券登记结算机构的条件的说法，错误的是（）A.自有资金不少于人民币 20 亿元B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施C.国务院证券监督管理机构规定的其他条件D.证券登记结算机构的名称中应当标明“证券登记结算”字样【答案】A5.【问题】下列说法错误的是（）。A.佣金的收费标准因交易品种

3、、交易场所的不同而有所差异B.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的 5。C.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法D.证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致【答案】B6.【问题】我国公司法适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（）。A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过 50 人，股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东

4、意见，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司不可【答案】A7.【问题】股票的发行价格不得低于（）。A.两倍市净率B.同行业上市公司平均市盈率C.每股净资产D.票面金额【答案】D8.【问题】国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（）内，依照法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。不予注册的，应当说明理由。A.一个月B.三个月C.六个月D.十二个月【答案】B9.【问题】根据证券投资基金销售人员从业资质管理规定，基金销售机构包括（

5、）。钉 题库A.B.C.D.【答案】C10.【问题】根据中华人民共和国公司法规定，下列表述错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C11.【问题】财务顾问的法律责任包括（）。A.B.C.D.【答案】A12.【问题】证券法规定，证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（）。A.公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C.公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动，董事长或经理无法履行职责D.

6、持有公司 3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化【答案】D13.【问题】证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是（）。A.年度报告B.每日报告C.月度报告D.临时报告【答案】B14.【问题】境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的（）等权益与境外基础证券持有人权益相当。A.、B.、C.、D.、【答案】A15.【问题】根据证券投资基金法，基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）罚款。A.1 万元以上 30 万元以下B.10 万元

7、以上 30 万元以下C.1 万元以上 50 万元以下D.10 万元以上 50 万元以下【答案】B16.【问题】下列说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D17.【问题】下列事项中，符合证券公司监督管理条例相关条款的是（）。A.证券公司的信息披露中存在误导性陈述B.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况C.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息【答案】C18.【问题】“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016 年末中国证监会出台的证券期货投资者适当性管理办法进一步完善了解投资者信息的要求，

8、在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（）。A.投资目标B.投资经验C.风险偏好及可承受损失D.财务状况【答案】C19.【问题】编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）的罚款。A.三倍以下B.五倍以下C.十倍以下D.二十倍以下【答案】C20.【问题】证券市场的三公原则是（）。A.公开、公平、公正B.公开、公信、公正C.公开、公平、公信D.公信、公平、公正【答案】A二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】下列不

9、属于操纵市场行为的是（）。A.通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格B.以自己的不同账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易C.以散布谣言，传播虚假信息等手段影响证券发行、交易D.根据内幕消息买卖证券或者暗示他人买卖证券【答案】D21.【问题】按照证券公司风险控制指标计算标准规定，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（）的 100%。A.营业利润B.最近 3 年累计净利润C.净资本D.总资产【答案】C22.【问题】在资产管理集合计划存续期间，持续五个工作日客户少于（）人的，集合计划应当终止。A.2B.3C.4D.5【答案】A23.【问题】证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理

10、分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】C24.【问题】管理人、托管人应当在每年（）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。A.1 月 1 日B.3 月 31 日C.4 月 30 日D.5 月 1 日【答案】C25.【问题】（）依法可以要求合格境外投资者、托管人、证券公司等机构提供合格境外投资者的相关资料，并进行必要的询问、检查。A.、B.、C.、D.

11、、【答案】B26.【问题】下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法，错误的是（）。A.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益B.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理C.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会D.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任【答案】D27.【问题】证券公司的组织架构划分为（）A.三会一课B.三会一层C.三会D.三会两制【答案】B28.【问题】对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由（）所决定。

12、A.中国人民银行及其分支机构B.中国证监会及其派出机构C.财政部D.国务院【答案】A29.【问题】证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作（）。A.B.C.D.【答案】C30.【问题】金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（）报告。A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.财政部【答案】C31.【问题】下列关于公司担保决定权的说法中，正确的是（）。A.公司为股东提供担保必须经董事会决议B.由公司经理为本公司股东提供担保C.公司为股东提供担保必须经股东会或者股东大会决议D.由董事长为本公司股东提供担保【答案】C32.【问题】

13、下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法，错误的是（）。A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D.经营机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】B33.【问题】按照期货交易管理

14、条例的规定，目前中国境内的期货交易所中，哪一家交易所是我国第一家商品期货交易所（）。A.上海期货交易所B.大连商品交易所C.郑州商品交易所D.中国金融期货交易所【答案】C34.【问题】客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D35.【问题】普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D36.【问题】申请挂牌公司、挂牌公司的（）应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。A.B.C.D.【答案】A37.【问题】下列有关公积金的说法，正确的是（）。A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 60%B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损C.公司应当提取税后利润的 30%列入公司法定公积金D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的 10%以上的，可以不再提取【答案】B38.【问题】以下选项中，（）不属于评估普通投资者风险承受能力的主要因素。A.财务状况B.投资知识C.风险偏好D.投资水平【答案】D39.【问题】证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后（）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。A.3B.5C.7D.10【答案】B