2022年全国证券从业通关提分卷33.docx
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1、2022 年证券从业试题一一,单选题单选题(共共 20 题题,每,每题题 1 分,分,选项选项中,只有一个符合中,只有一个符合题题意意)1.【问题】国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内,依照法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册的决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。不予注册的,应当说明理由。A.一个月B.三个月C.六个月D.十二个月【答案】B2.【问题】下列属于基金托管业务基本规范的有()。A.B.C.D.【答案】D3.【问题】中国证监会及其派出机构依据()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾
2、问业务实行监督管理。A.B.C.D.【答案】B4.【问题】根据证券公司监督管理条例,证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以 20 万元以上()万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以 1 万元以上()万元以下的罚款。A.50;3B.50;5C.30;3D.30;5【答案】B5.【问题】下列关于证券自营业务授权的说法,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D6.【问题】未经()的允许,任何机构不得从事保荐业务。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】C7.【问题】证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服
3、务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料,应当责令改正,给予警告,并处以()万元罚款。A.1B.10C.50D.60【答案】B8.【问题】某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人 A 转让其股权。下列关于甲转让股权的表述中,符合公司法律制度规定的表述是()。A.甲可以将其股权转让给 A,无须经其他股东同意B.甲可以将其股权转让给 A,但须通知其他股东C.甲可以将其股权转让给 A,但须经其他股东的过半数同意D.甲可以将其股权转让给 A,但须经其他股东的 2/3 以上同意【答案】C9.【问题】在上市公司收购行为完成后,收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机
4、构和证券交易所,并予公告。A.3B.5C.15D.30【答案】C10.【问题】金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的,证券公司应立即采取有效措施,并与重大事件发生后()个工作日内向报价系统提交报告。A.2B.5C.7D.10【答案】A11.【问题】下列属于内幕交易行为的是()。A.投资者猜测某公司有重大利好而买入证券B.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息,建议他人交易C.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易D.与他人串通、以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券价格或交易量【答案】B12.【问题】证券公司申请文件齐备的,全国股份转让系统公司予以
5、受理。全国股份转让系统公司同意备案的,自受理之日起()个转让日内与证券公司签订协议书,向其出具主办券商业务备案函,并予以公告。A.3B.5C.7D.10【答案】D13.【问题】下列说法错误的是()。A.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整,保存期不少于 20 年B.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务D.财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训,接受后续教育【答案】A14.【问题】基金财产的债权与债务与基金管理人的固
6、有财产严格区分,体现的是基金财产的()。A.独立性B.债券性C.收益性D.合理性【答案】A15.【问题】下列有关公积金的说法,正确的是()。A.法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 60%B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的,在提取法定公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损C.公司应当提取税后利润的 30%列入公司法定公积金D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的 10%以上的,可以不再提取【答案】B16.【问题】以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是()。A.忠实客户利益B.提供适当的投资建议服务C.以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用D.提供投
7、资建议应具有合理依据【答案】C17.【问题】根据证券公司监督管理条例,未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的,处以 10 万元以上()万元以下的罚款。A.30B.40C.50D.60【答案】D18.【问题】因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾()年的,不得担任证券交易所的负责人。A.1B.2C.3D.5【答案】D
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- 2022 全国 证券 从业 通关 分卷 33
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