2022年山东省证券投资顾问高分通关考试题99.docx

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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。A.晕轮效应B.沉没成本效应C.成本与损失的不等价D.赌场资金效应【答案】A2.【问题】下列关于 B-S-M 定价模型基本假设的内容中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D3.【问题】基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】A4.【问题】证券公司、证券投资咨询机构可以通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。A.B.C.D.【答案】D5.【问题】在信用风险识别中，对法人

2、客户的财务状况分析主要采取的分析方法是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B6.【问题】客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款 30 万元，贷款期限 20 年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲银行贷款利率是 12%，按月计息；乙银行贷款利率是 12%，按半年计息。下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A7.【问题】根据 K 线理论，在其他条件相同时，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C8.【问题】证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C9.【问题】市场风险资本要求涵盖的

3、风险范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D10.【问题】控制流动性风险的主要做法包括（）。A.B.C.D.【答案】A11.【问题】关于衍生产品的基本买卖策略说法正确的是（）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV【答案】B12.【问题】行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B13.【问题】不属于积极的股票风格管理的特点有（）。A.B.C.D.【答案】C14.【问题】（）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司或证券投资咨询

4、机构D.证券交易所【答案】C15.【问题】下列关于 Stata 的说法,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D16.【问题】紧急预备金的储存形式有（）。A.B.C.D.【答案】B17.【问题】中国人民银行 1985 年 5 月公布了1985 年国库券贴现办法规定,1985 年囯库券的贴现为月 12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的 1985 年三年期国库券在 1987 年 6 月底的贴现金额应计为（）A.60B.56.8C.75.1D.70【答案】C18.【问题】为了控制费用

5、与投资储蓄，应该建议客户开立（）这三种类型的银行账户。A.B.C.D.【答案】D19.【问题】债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C20.【问题】资产配置在不同层面有不同含义，一般可以从（）等角度对资产配置进行分类。A.、B.、C.、D.、【答案】A二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】下列关于证券投资顾问业务的流程说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】D21.【问题】衍生产品类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C22.【问题】下列关于杜邦分析法，说法正确的是（）A.

6、B.C.D.【答案】B23.【问题】下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B24.【问题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）。A.B.C.D.【答案】D25.【问题】以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B26.【问题】下列属于资产负债表中流动资产项的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27.【问题】从业人员在制定投资规划时首先要考虑的是（）。A.投资工具的风险较低B.投资工具是否适合客户的财务目标C.投资工具的

7、收益较高D.投资工具的流动性较好【答案】B28.【问题】以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（）。A.行为分析流派B.技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派【答案】C29.【问题】与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.増长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】A30.【问题】证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D31.【问题】证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（）。A

8、.B.C.D.【答案】B32.【问题】在风险控制主要策略中，风险对冲可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A33.【问题】如何进行教育投资规划的跟踪与执行（）。A.B.C.D.【答案】D34.【问题】在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以（）的罚款。A.五万元以上三十万元以下B.二十万元以上二百万元以下C.五万元以上五十万元以下D.三万元以上五万元以下【答案】B35.【问题】中国人民银行 1985 年 5 月公布了1985 年国库券贴现办法规定,1985 年囯库券的贴现为月 12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一

9、个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的 1985 年三年期国库券在 1987 年 6 月底的贴现金额应计为（）A.60B.56.8C.75.5D.70【答案】C36.【问题】以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（A.B.C.D.【答案】D37.【问题】下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（）。A.B.C.D.【答案】C38.【问题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A39.【问题】风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A