2022年四川省证券投资顾问自测模拟题4.docx

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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】有效证券组合的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】D2.【问题】证券产品选择的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D3.【问题】假设证券市场只有证券 A 和证券 B，证券 A 和证券 B 的期望收益率分别为 6和 12，系数分别为 06 和 12，无风险借贷利率为 3，那么根据资本资产定价模型，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C4.【问题】下列不属于客户财务信息的是（）。A.财务状况末来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资

2、风险偏好【答案】D5.【问题】证券公司的主要职能部门包括（）。A.B.C.D.【答案】A6.【问题】属于客户的其他理财要求的是（）A.B.C.D.【答案】D7.【问题】下列关于家庭风险保障项目的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A8.【问题】保险规划的的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】B9.【问题】下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C10.【问题】宏观经济运行对证券市场的影响主要表现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D11.【问题】下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C12.【问

3、题】在进行投资规划时，对投资组合的管理分为（）。A.B.C.D.【答案】C13.【问题】公司今年的年终股息是每股 8 元，市场资本化率为每年 10，利用股息贴现模型，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C14.【问题】遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D15.【问题】关于证券分析方法，下列说法正确的是（）。A.I、B.、C.I、D.、【答案】A16.【问题】金融衍生工具的基本特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D17.【问题】证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C18.【问题】在个人/家庭资产负债表中，下列属于

4、资产项目的有（）。A.B.C.D.【答案】B19.【问题】（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.隔离效应D.框定效应【答案】C20.【问题】以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降，不会影响股票价格【答案】A二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C

5、.D.【答案】A21.【问题】一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计 3 个月后收到 1000 万美元的货款，假如当前汇率为 1 美元=93 日元，商业银行的研究部门预计 3 个月后日元可能会升值到 1 美元=90 日元，因此建议该日本出口商（），以对冲汇。A.在 93 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸B.在 90 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸C.在 93 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸D.在 90 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸【答案】A22.【问题】金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D23.【问题】公司今年的年

6、终股息是每股 8 元，市场资本化率为每年 10，利用股息贴现模型，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C24.【问题】下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B25.【问题】某公司某年度末总资产为 30000 万元，流动负债为 4000 万元，长期负债为8000 万元，该公司发行在外的股份有 3000 万股，每股股价为 18 元，则该公司的市净率为（）倍。A.2B.3C.4D.18【答案】B26.【问题】下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B27.【问题】若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风

7、险。A.一定B.不一定C.可能D.不可能【答案】C28.【问题】艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】B29.【问题】综合评价方法一般认为，公司财务评价的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A30.【问题】证券投资顾问应对客户未来的现金流量表进行一定的预测和分析，即对客户的未来收入和支出进行合理的预测。下列关于从业人员预测客户未来收入的做法正确的有（）。A.、VB.、C.、D.、【答案】D31.【问题】宏观经济运行对证券市场的影响主要表现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D32.【问题】内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B

8、.C.D.【答案】A33.【问题】下列关于证券组合分类的说法错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C34.【问题】证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.、B.、IVC.、IVD.、IV【答案】A35.【问题】关于沃尔评分法，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C36.【问题】根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】A37.【问题】风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A38.【问题】公司的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】D39.【问题】关于计息次数和现值，终值的关系，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C