2022年四川省期货从业资格高分考试题90.docx

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1、2022 年期货从业资格试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处 3 万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】A2.【问题】期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的的工作。A.董事长B.

2、董事会C.总经理D.董事会常设的风险管理委员会【答案】B3.【问题】期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。?A.总经理B.董事长C.监事D.首席风险官【答案】D4.【问题】2015 年 7 月 8 日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债 0213 冲抵部分保证金。2015 年 7 月 7 日，国债 0213 在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65 元/手、79.62 元/手；最高价分别为 79.69 元/手、79.66 元/手；最低价分别为 79.37元/手、79

3、.45 元/手；收盘价分别为 79.51 元/手、79.44 元/手。根据期货交易所管理办法的规定，以国债 0213 冲抵保证金，期货交易所应以（）元/手为基准计算价值。A.79.44B.79.69C.79.62D.79.37【答案】A5.【问题】期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。A.期货公司住所地的期货业协会B.中国期货业协会C.营业部所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】C6.【问题】公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括()。A.股东大会和董事会会议的筹备B.股东大会和董事会会议文件的保管C.期货交易所股东资料的管理D.董事长因故不在时代其履行

4、职权【答案】D7.【问题】申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（）。A.申请书B.任职资格申请表C.期货从业人员资格证书D.2 名推荐人的书面推荐意见【答案】D8.【问题】期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。A.提供期货市场信息B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.不以本人名义从事期货交易D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则【答案】B9.【问题】根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专

5、项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】A10.【问题】关于头肩顶形态，以下说法错误的是（）。A.头肩顶形态是一个可靠的沽出时机B.头肩顶形态是一种反转突破形态C.在相当高的位置出现了中间高，两边低的三个高点，有可能是一个头肩顶部D.头肩顶的价格运动幅度是头部和较低肩部的直线距离【答案】D11.【问题】根据下面资料，回答 86-88 题A.0.0315B.0.0464C.0.0630D.0.0462

6、【答案】C12.【问题】期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A.资产减值准备B.风险准备金C.保证金D.负债总额【答案】A13.【问题】根据下列国内生产总值表（单位：亿元）回答 71-73 三题。A.10B.12C.14D.16【答案】C14.【问题】某日铜 FOB 升贴水报价为 20 美元/吨，运费为 55 美元/吨，保险费为 5 美元/吨，当天 LME3 个月铜期货即时价格为 7600 美元/吨，则：A.75B.60C.80D.25【答案】C15.【问题】期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由()承担。A.期货公司B.客户C.

7、会员D.期货交易所【答案】A16.【问题】推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案。A.2B.3C.5D.7【答案】A17.【问题】期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者挺供相关服务。A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对【答案】A18.【问题】期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格()。A.3 个月至 6 个月B.6 个月至 12 个月C.1 年D.2 年【答案

8、】B19.【问题】下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（）。A.重庆某公司最近 1 年末净资产 1000 万元，金融资产 300 万元，1 年证券投资经验B.北京某公司最近 1 年末净资产 800 万元，金融资产 600 万元，2 年证券投资经验C.王女士最近 3 年个人年均收入 50 万元，1 年以上证券投资经历D.邹女士最近 3 年个人年均收入 20 万元，5 年以上证券投资经历【答案】C20.【问题】下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是（）。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证监会期货部【答案】A二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2

9、分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)1.【问题】下列属于基差走强的情形有（）。A.基差为正且数值越来越大B.基差为负值且绝对值越来越小C.基差为正且数值越来越小D.基差从正值变负值【答案】AB2.【问题】期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。A.客户姓名或者名称B.内部资金账户C.期货结算账户D.交易编码 E【答案】ABCD3.【问题】期货公司变更住所，应当提交的备案材料包括（）。A.备案报告B.变更后的营业执照副本复印件C.变更住所的详细情况D.变更后住

10、所所有权或者使用权证明和消防合格证明【答案】ABD4.【问题】期货交易所有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得并处罚款?（）A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的B.不按规定保存期货交易.结算.交割资料的C.违反规定收取保证金的D.未执行当日无负债结算.涨跌停板.持仓限额和大户持仓报告制度的【答案】ABCD5.【问题】某企业利用铜期货进行买入套期保值，下列情形中能实现净盈利的情形有（）。（不计手续费等费用）A.基差从 400 元吨变为 350 元吨B.基差从-400 元吨变为-600 元吨C.基差从-200 元吨变为 200 元吨D.基差从-200 元吨变为-450 元吨【

11、答案】ABD6.【问题】期货公司实际控制人出现下列（）情形的，期货公司应当自收到通知之日起3 个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。A.质押所持有的期货公司股权B.被采取停业整顿.撤销.接管.托管等监管措施，或者进入解散.破产.关闭程序C.变更名称D.涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施【答案】BCD7.【问题】根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司出现（）情形，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。A.报送的风险监管报表存在虚假记载B.报送的风险监管报表存在误导性陈述C.未按期报送风险监管报表D.报送的风险监管报表存在重大遗漏【答案】ABCD8.【

12、问题】以下（）应当认定为刑法第一百八十二条中规定的“自己实际控制的账户”。A.行为人以自己名义开户并使用的实名账户B.行为人向账户转入或者从账户转出资金，并承担实际损益的他人账户C.行为人通过投资关系、协议等方式对账户内资产行使交易决策权的他人账户D.其他有证据证明行为人具有交易决策权的账户【答案】ABCD9.【问题】一个红利证的主要条款如下表所示，请据此条款回答以下五题。A.跟踪证B.股指期货C.看涨期权空头D.向下敲出看跌期权多头【答案】AD10.【问题】随着期货合约到期日的临近，期货价格与现货价格趋于一致，主要原因有（）。A.套利交易B.交割制度C.对冲平仓D.双向交易【答案】AB11.

13、【问题】关于对称三角形形态的运用，下列正确的有（）。?A.对称三角形只是原有趋势运动的途中休整阶段B.对称三角形对我们进行买卖操作的指导意义不强C.对称三角形持续的时间不应太长，持续时间太长了，保持原有趋势的能力就会下降D.如果突破的位置在三角形的横向宽度的 1/2 到 3/4 的某处，突破比较有效【答案】ACD12.【问题】有条件的企业可以设置从事套期保值业务的最高决策机构企业期货业务领导小组，一般由企业()等部门的负责人和期货业务部经理组成。A.董事长B.副总经理C.总经理D.财务【答案】BCD13.【问题】下列属于国债基差交易的操作策略的是（）。A.买入国债现货、卖出国债期货，待基差扩大

14、平仓获利B.买入国债现货、卖出国债期货，待基差缩小平仓获利C.卖出国债现货、买入国债期货，待基差缩小平仓获利D.卖出国债现货、买入国债期货，待基差扩大平仓获利【答案】AC14.【问题】下列选项中属于理事会职权的是（）。A.召集会员大会，并向会员大会报告工作B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C.决定会员的接纳和退出D.决定对违规行为的纪律处分【答案】ABCD15.【问题】甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定，对于交易结算结果有异议的，乙应当在 3 个工作日内提出。某日，乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知，由于乙正忙于筹备一大型会议，未对该通知作出任何表

15、示。一周之后，会议结束，乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符，遂向甲期货公司提出异议，则（）。A.甲期货公司可以置之不理B.甲期货公司应及时处理C.乙在约定时间内未提出异议，视为对交易结算结果予以确认D.乙因正当事由耽搁，异议期可以延长【答案】AC16.【问题】从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度，其主要内容包括（）。A.向客户揭示期货交易风险B.告知客户期货保证金安全存管要求C.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系D.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查【答案】ABCD17.【问题】某金融机构作为普通看涨期权的卖方，如果合同终止时期货的价格上涨了，那么双方的义务

16、是（）。A.金融机构在合约终止日期向对方支付：合约规模（结算价格基准价格）B.金融机构在合约起始日期向对方支付：权利金C.对方在合约终止日期向金融机构支付：合约规模（结算价格基准价格）D.对方在合约起始日期向金融机构支付：权利金【答案】AD18.【问题】（2021 年真题）下列主体中，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有（）A.某事业单位的工作人员B.未能提供开户证明材料的单位C.某国家机关D.中国期货业协会的工作人员【答案】BCD19.【问题】境内交易所持仓分析的主要分析内容有（）。A.多空主要持仓量的大小B.“区域”会员持仓分析C.“派系”会员持仓分析D.跟踪某一品种主要席位的交易状

17、况，持仓增减【答案】ABCD20.【问题】关于违约责任的承担，下列说法正确的是（）。A.在期货合约交割期内，甲买方期货公司对客户乙违约，则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任B.在期货合约交割期内，丙卖方期货公司对客户丁违约，则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任C.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对乙违约，则期货公司应当代戊向乙承担违约责任D.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对乙违约，期货公司不承担违约责任【答案】ABC20.【问题】中国证监会及其派出机构按照（）原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。A.公正B.审慎监管C.公平D.公开【答案】B21.【问题】下列关于期货交

18、易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。A.可以接受规定的有价证券作为保证金B.保证金分为结算准备金和结算担保金C.专户存储不得挪用D.只能用于担保期合约的履行【答案】B22.【问题】某机构投资者持有价值为 2000 万元，修正久期为 6.5 的债券组合，该机构将剩余债券组合的修正久期调至 7.5。若国债期货合约市值为 94 万元，修正久期为 4.2，该机构通过国债期货合约现值组合调整。则其合理操作是（）。(不考虑交易成本及保证金影响)参考公式:组合久期初始国债组合的修正久期初始国债组合的市场价值期货有效久期，期货头寸对A.卖出 5 手国债期货B.卖出 l0 手国债期货C.买入 5 手国债期

19、货D.买入 10 手国债期货【答案】C23.【问题】期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单纪律、客户投诉档案以及其他业务纪律应当至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D24.【问题】上市公司发行期限为 3 年的固定利率债券。若一年后市场利率进入下降周期，则（）能够降低该上市公司的未来利息支出。A.买入利率封底期权B.买人利率互换C.发行逆向浮动利率票据D.卖出利率互换【答案】D25.【问题】套期保值有两种止损策略，一个策略需要确定正常的基差幅度区间；另一个需要确定（）。A.最大的可预期盈利额B.最大的可接受亏损额C.最小的可预期盈利额

20、D.最小的可接受亏损额【答案】B26.【问题】期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A.分散交易B.不公开的集中交易C.公开的集中交易D.混合交易【答案】C27.【问题】根据下面资料，回答 76-79 题A.4.19B.-4.19C.5.39D.-5.39【答案】B28.【问题】期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。A.1B.4C.3D.2【答案】D29.【问题】某股票组合市值 8 亿元，值为 0.92.为对冲股票组合的系统性风险，基金经理决定在沪深 300 指数期货 1

21、0 月合约上建立相应的空头头寸，卖出价格为 3263.8 点，该基金经理应该卖出股指期货（）张。A.702B.752C.802D.852【答案】B30.【问题】根据下面资料，回答 76-79 题A.上涨 20.4B.下跌 20.4C.上涨 18.6D.下跌 18.6【答案】A31.【问题】期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。A.期货交易所应当承担赔偿责任B.期货公司应当承担赔偿责任C.期货交易所应当承担不超过 80的赔偿责任D.期货公司应当承担不超过 60的赔偿责任【答案】A32.【问题】甲期货公司完全按照客户

22、的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。A.由客户承担B.由期货公司承担C.客户与期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分【答案】A33.【问题】李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处 3 万元以下罚款C.撤销其从业资格，并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】C34.【问题】某期货公司的期末净资本为 5000 万元

23、，风险资本准备为 5500 万元。根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施()。A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】A35.【问题】下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（）。A.特别结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.以上都不正确【答案】B36.【问题】若公司项目中标，同时到期日欧元入民币汇率低于 840，则下列说法正确的是()。A.公司在期权到期日行权，能以欧形入民币汇率 8.40 兑换 200 万欧元B.公司之前支付的权利金无法收回，但是能够以更低的成本购入欧

24、元C.此时入民币欧元汇率低于 0.1 190D.公司选择平仓，共亏损权利金 l.53 万欧元【答案】B37.【问题】期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】A38.【问题】某期货公司注册资本金为 1 亿元，甲公司出资 700 万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，正确的是()。A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准.期货公司可以向其提供担保B.期货公司不得向甲公司提供融资C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺D.甲公司在本期货公司进行期货交易时，期货公司可以适当降低风险管理要求【答案】B39.【问题】我国现行的消费者价格指数编制方法中，对于各类别指数的权数，每（）年调整-次。A.1B.2C.3D.5【答案】D