2022年浙江省证券从业自我评估题66.docx

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1、2022 年证券从业试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）等与其职责无关的业务A.、B.、C.、D.、【答案】B2.【问题】下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D3.【问题】下列说法中错误的是（）。A.证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种C.自营业务部门为自营业务的执行机构D.自营业务的管理和操作

2、只能由证券公司自营业务部门负责【答案】B4.【问题】下列说法中，属于刑法中关于证券犯罪的规定的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A5.【问题】根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】B6.【问题】客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（）。A.100B.110C.120D.证券公司与客户约定【答案】D7.【问题】证券监督管理条例规定，当证券公司出现（）情况时，中国证监会可

3、以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。A.B.C.D.【答案】A8.【问题】证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（）原则。A.B.C.D.【答案】D9.【问题】按照证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（）。A.合规负责人B.董事会秘书C.财务负责人D.总经理秘书【答案】D10.【问题】证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（）开展覆盖全体工作人员

4、的廉洁培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。A.每周B.每月C.每个季度D.每年【答案】D11.【问题】经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法的（）情形，应当给予警告，并处 3 万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处 3 万元以下罚款。A.B.C.D.【答案】D12.【问题】按照期货交易管理条例第九条的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.2B.3C.4D.5【答案】D13.【问题】证券公司监督管理条例第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕

5、未逾（）年的个人，不得成为持有证券公司 5以上股权的股东、实际控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】C14.【问题】子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。以下选项中关于子公司特征的表述正确是（）。A.没有独立法人人格B.没有独立公司章程C.拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算D.切行为后果及责任由母公司承担【答案】C15.【问题】以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（）。A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹C.非常规业务操作应当事先审批D

6、.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹【答案】B16.【问题】证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D17.【问题】基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。A.1 万元以上 10 万元以下罚款B.1 万元以上 30 万元以下罚款C.3 万元以上 10 万元以下罚款D.3 万元以上 30 万元以下罚款

7、【答案】D18.【问题】在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地（）备案。A.中国人民银行B.省级人民政府C.省级发展改革部门D.省级财政厅【答案】C19.【问题】下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C20.【问题】中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。A.全面监管B.审慎监管C.有效监管D.从严监管【答案】B二二,多多选题选题(共共

8、20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当（）。A.事先不需要取得客户同意B.事后不需告知客户C.不需向证券交易所报告D.防范利益冲突、保护客户合法权益【答案】D21.【问题】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过 20的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。A.3B.5C.7D.10【答案】A22.【问题】下列关于公开募集基金和非公开

9、募集基金投资范围的说法中，正确的是（）。A.公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外B.非公开募集基金不可以投资股权C.非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外D.公开募集基金可用于承销证券【答案】A23.【问题】按照期货交易管理条例的规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B24.【问题】证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。A.B.C.D.【答案】C25.【问题】以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（）。A.与客户权益变动

10、相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹C.非常规业务操作应当事先审批D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹【答案】B26.【问题】申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】D27.【问题】公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照公司法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（）的罚款。A.5 万元以上 50 万元以下B.20 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.1 万元以上 10 万元以下【答案】D28.【问题】发行人、证券公司，未按照有关规定

11、保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）万元的罚款。A.330B.440C.3060D.10100【答案】D29.【问题】证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（）。A.B.C.D.【答案】A30.【问题】下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A31.【问题】指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C32.【问题】（2021 年 12 月真题）下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IID.II、I

12、II、IV【答案】D33.【问题】为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（）A.委托人资格审查B.产品尽职调查C.市场调查D.委托人资格审查和产品尽职调查【答案】D34.【问题】按照期货交易管理条例第六十六条规定，下列行为不属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（）。A.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的B.交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的【答案】A35.【问题】接受境内投资者委托进行境外证券投资

13、的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）或等值货币。A.100 亿美元B.100 亿元人民币C.200 亿美元D.200 亿元人民币【答案】A36.【问题】下列有关公积金的说法，正确的是（）。A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 60%B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损C.公司应当提取税后利润的 30%列入公司法定公积金D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的 10%以上的，可以不再提取【答案】B37.【问题】证券法对证券公司监管的基本制度作出了规定，在证券法确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B38.【问题】根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。A.2B.3C.5D.7【答案】B39.【问题】按照期货交易管理条例第九条的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.2B.3C.4D.5【答案】D