2022年四川省证券投资顾问自测模拟题.docx

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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】下列有关 RSI 的描述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B2.【问题】在投资比例相同的情况下，下面对相关系数的表述中正确的是（）（假设不考虑系统风险）。A.II、III、IVB.II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】B3.【问题】缺口分析的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】D4.【问题】行业生命周期分为（）几个阶段。A.B.C.D.【答案】D5.【问题】某一期权标的物市价是 57 元，投资者购买一个敲定价格

2、为 60 元的看涨期权，权利金为 2 元，然后购买一个敲定价格为 55 元的看跌期权，权利金为 1 元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。A.63 元,58 元B.63 元,52 元C.52 元,58 元D.63 元，66 元【答案】B6.【问题】从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C7.【问题】行业分析中基本分析的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A8.【问题】下列有关通货膨胀对证券市场的影响，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D9.【问题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式

3、、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】D10.【问题】关于 VaR 值的计是方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据【答案】C11.【问题】证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】A12.【问题】关于现金流量分析，以下说法错误的是（）。A.现金流量分析包括流动性分析、获取现金能力分析、财务弹性分析、收益质量分析B.现金流量分析只需要依靠

4、现金流量表C.现金流量分析是在现金流量表出现以后发展起来的，其方法体系并不完善，一致性也不充分D.现金流量分析中，经营现金净流量是最重要的因素【答案】B13.【问题】影响上市公司数量的因素不包括（）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】D14.【问题】某公司年末总资产 180000 万元，流动负债 40000 万元，长期负债 60000 万元，股票共 20000 万股，当前股价为 24 元，该公司每股净资产为（）元.A.3B.4C.6D.9【答案】B15.【问题】下列关于证券组合分类的说法错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C16.【问题】张自强先生是兴亚银行的

5、金融理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的枳累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，金融理财师张自强不应该采取的策略为（）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源节流，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】D17.【问题】证券投资顾问业务的原则不包括（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】C18.【问题】（）是对剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆【答案】A19.【问题】风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证券业协会B

6、.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】A20.【问题】在企业价值评估中，企业价值的评估对象包括（）。A.B.C.D.【答案】B二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】移动平均值背离指标（MACD）由（）两个部分组成。A.B.C.D.【答案】B21.【问题】金融市场中的个体心理与行为偏差表现为（）A.B.C.D.【答案】C22.【问题】艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】B23.【问题】财政政策的手段包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A24.【问题】三角形态是属于持续整理

7、形态的一类形态。三角形主要分为：（）。A.B.C.D.【答案】C25.【问题】假定张先生当前投资某项目，期限为 3 年，第一年年初投资 100000 元，第二年年初又追加投资 50000 元。年要求回报率为 10%，那么他在 3 年内每年年末至少收回（）元才是盈利的。A.33339B.43333C.58489D.44386【答案】C26.【问题】关于久期分析，下列说法正确的是（）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】B27.【问题】

8、下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D28.【问题】证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】B29.【问题】以下属于客户证券投资短期目标的是（）。A.、B.、C.、VD.、V【答案】D30.【问题】下列选项属于个人理财的目标有（）。A.B.C.D.【答案】D31.【问题】按交易的性质划分，关联交易可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】A32.【问题】情景分析法适用于（）的情况。A.、B.、C.、D.、【答案】D33.【问题】应用最广泛的信用评分模型有（）。A.B.C.D.【答案】B34.【问题】传统体制下的直接传导机制的特点有（）A.B.C.D.【答案】A35.【问题】指标类技术分析法中常用的指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A36.【问题】证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（）。A.B.C.D.【答案】D37.【问题】下列属于证券公司产品的有（）。A.B.C.D.【答案】B38.【问题】收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】A39.【问题】下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A