2022年山西省基金从业资格证高分通关试卷56.docx
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1、2022 年基金从业资格证试题一一,单选题单选题(共共 20 题题,每,每题题 1 分,分,选项选项中,只有一个符合中,只有一个符合题题意意)1.【问题】增资前甲公司注册资本 100 万元,甲公司前一年度经审计的营业收入 12 亿元,净利润 4000 万元,年末净资产 1.5 亿元。依据前述财务情况,某股权投资基金拟出资 1 亿元,增资甲公司,获得 20%股权,该股权基金投资甲公司的投后市净率为()。A.10B.2C.1.67D.3.33【答案】D2.【问题】私募股权投资基金投资项目估值的主要方法说法错误的是()。A.清算价值法假设将企业分为可出售的几个业务或资产包,并分别估算这些业务或资产包
2、的变现价值,加总后作为企业估值的参考标准。B.折现现金流法预测企业未来的现金流,将之折现至当前加总获得估值参考标准,包括折现红利模型和自由现金流模型等。C.成本法以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值参考标准。D.经济附加值模型表示一个企业扣除资本成本后的资本收益,即该企业的资本收益和资本成本之间的差。【答案】D3.【问题】甲公司股东包括 ABC,其中 A 持股 60%,B 持股 25%,C 持股 15%。某基金拟投资甲公司,各方签订了投资协议,在投资协议中对回购事项进行了约定:由股东 A 对某基金投资在条件触及时有回购义务。股东 A 回购某基金投资的行为属于()。A.管理层回购B.控股股东
3、回购C.参股股东回购库D.员工回购【答案】B4.【问题】管理人内部控制的()原则是指以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果,内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配,契合自身实际情况。A.成本效益B.相互制约C.执行有效D.独立性【答案】A5.【问题】股权投资估值法说法错误的一项是()A.估计目标公司在股权投资基金退出时的股权价值。B.通过评估目标公司进入时的股权价值,再基于目标回报倍数或收益率,倒推出目标公司的当前价值C.使用目标回报倍数或者收益率将目标公司退出时的股权价值折算为当前股权价值。D.股权投资基金预测投资退出的时点,然后估算该时点目标公司的股权价值【答案】B6
4、.【问题】中国证券投资基金业协会履行的职责不包括()。A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益B.依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求C.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分D.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立【答案】D7.【问题】根据私募投资基金监督管理暂行办法等的相关法律法规,下列不属于行政监管的范畴的是()。A.行政法规的修订B.资金的募集C.基金登记备案D.基金服务机构【答案】A8.【问题】以下哪项不是私募股权投资基金投资者关系管理的意义()。A.
5、决定基金是否能顺利募集B.影响管理人的口碑和后续募集与发展C.可以维持基金的稳定性,避免投资者的不当干预影响基金和管理人的正常运作D.可以及时掌握基金资产的状况“黑箱”操作给基金资产带来的风险【答案】D9.【问题】在财务尽职调查中,对于资产负债表,重点核查公司()。A.、B.、C.、D.、【答案】D10.【问题】我国自()起正式在全国范围内开展营业税改征增值税试点。A.2016 年 5 月 1 日B.2016 年 5 月 10 日C.2016 年 6 月 1 日D.2016 年 6 月 10 日【答案】A11.【问题】投资者承诺向基金投资的总额度称为()。A.认缴资本B.未投资资本C.实缴资本
6、D.已投资资本【答案】A12.【问题】以下关于股权投资基金募集说法错误的是()。A.直接募集机构指基金管理人B.基金募集机构分直接募集机构和受托募集机构C.委托募集就是由发起人自行拟定资本募集说明材料,寻找投资人的基金募集方式。D.基金的募集分为自行募集和委托募集【答案】C13.【问题】关于股权投资基金参与被投资企业的公司治理,以下表述错误的是()。A.根据投资协议约定的保护性条款,对可能损害投资机构权益的决策行使一票否决权B.定期对被投资企业进行内部和外部访谈C.行使优先股或债券的转换权利,增加在股东大会或董事会的话语权,从而实施更有力的监控D.直接参与被投资企业股东(大)会、董事会和监事会
7、【答案】B14.【问题】关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是()。A.除公司章程另有约定,有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意B.有限责任公司的股权转让分为内部转让和外部转让。内部转让是现有股东之间的转让股权,外部转让是现有股东向股东以外的人转让股权C.有限责任公司股权内部转让无需经过转让双方之外的其他股东同意D.非上市股份有限公司的股权转让需经 2/3 以上股东同意【答案】D15.【问题】一般地,基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人,三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续,无须征得其他()的同意。A.基金管理人B.股东大会C.基金投资者D.董事
8、会【答案】C16.【问题】公司制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的()。A.30%B.25%C.20%D.15%【答案】A17.【问题】中国证券投资基金业协会的属性和职责,以下说法错误的是()。A.是社会团体法人B.依法办理非公开募集基金的登记、备案C.以公司形式设立D.是股权投资基金行业的自律性组织【答案】C18.【问题】()是在每个收盘日 15:00 将盘中价格相同、交易方向相反的交易对手自动撮合。A.撮合成交B.点击成交C.互报成交确认申报D.收盘自动匹配成交【答案】D19.【问题】下列关于份额登记机构职责的表述错的是()。A
9、.不得以任何方式承诺或保证投资收益B.不得损害服务对象的合法权益C.妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构,其保存期限自账户销户之日起不得少于 10 年D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整【答案】C20.【问题】在协议约定的托管权限范围内,根据国家法律法规规定和基金合同的要求履行托管职责属于基金托管的()。A.保密性原则B.合规性原则C.安全性原则D.独立性原则【答案】B21.【问题】设立外商投资创业投资企业,应满足我国关于()等方面的基金。A.、B.、C.、D.、【答案】C22.【问题】相对估值法中,()倍数反映了一
10、家公司的股权价值相对其净资产的倍数。A.市盈率B.市净率C.市销率D.企业价值息税折旧摊销前利润【答案】B23.【问题】私募基金管理人委托未取得基金()资格的机构募集私募基金的,中国基金业协会不予办理私募基金备案业务。A.登记业务B.估值业务C.托管业务D.销售业务【答案】D24.【问题】()阶段最为关键的工作是股改。A.决策改制B.材料制作C.申请审核D.登记挂牌【答案】A25.【问题】证券公司目前主要通过设立()进入股权投资基金管理行业。A.基金公司B.基金子公司C.投资管理公司D.投资管理子公司【答案】D26.【问题】根据关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告新登记的股权投资基金
11、管理人在办结登记手续之日起()个月内仍未备案首只私募基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。A.10B.5C.3D.6【答案】D27.【问题】我国合伙型基金的法律依据为合伙企业法,基金按照()来运营。A.合伙人协议B.投资人协议C.投资协议D.合伙协议【答案】D28.【问题】甲股权投资基金拟对处于创业早期的某生物医药企业进行业务尽职调查,业务尽职调查阶段重点关注的内容是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A29.【问题】相对估值法中,()倍数反映了一家公司的股权价值相对其净资产的倍数。A.市盈率B.市净率C.市销率D.企业价值息税折旧摊销前利润【答案】B30.【问题】根据(
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- 2022 山西省 基金 从业 资格证 高分 通关 试卷 56
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