2022年山西省证券投资顾问高分通关考试题64.docx

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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】制定投资规划时的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D2.【问题】现金类证券产品包含的种类有（）。A.B.C.D.【答案】D3.【问题】证券公司的主要职能部门包括（）。A.B.C.D.【答案】A4.【问题】对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（）。A.B.C.D.【答案】B5.【问题】下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B6.【问题】按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增

2、长类、周期类、稳定类和（）股票。A.价值类B.非增长类C.投机类D.能源类【答案】D7.【问题】投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，帮助客户实现资产保值增值，其投资可分为（）。A.B.C.D.【答案】B8.【问题】按照风险来源的不同，利率风险可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C9.【问题】关于支撑线和压力线说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C10.【问题】根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】A11.【问题】证券组合的分类通常以组合的投资目标为标准。以美国为例，证券组合可分为（）。A.、B.、C.

3、、D.、【答案】C12.【问题】VAR 的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法A.历史模拟法B.历史数据法C.直接比较法D.情景综合分析法【答案】A13.【问题】税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C14.【问题】下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C15.【问题】在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A16.【问题】现金管理是对现金和流动资产的日常管理，其目的在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D17.【问题】背景，或者说呈

4、现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（）。A.B.C.D.【答案】D18.【问题】下列哪些因素会影响个人信贷能力?（）A.、B.、C.、D.、【答案】D19.【问题】通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。A.地域经济B.股份分析C.公司分析D.产业分析【答案】C20.【问题】属于客户的其他理财要求的是（）A.B.C.D.【答案】D二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】下列关于杜邦分析法，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】B21.【问题】按交易的性

5、质划分，关联交易可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】A22.【问题】在现金、消费和债务管理中，家庭紧急预备金的储存形式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D23.【问题】下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人

6、员个人名义收取【答案】D24.【问题】中国人民银行 1985 年 5 月公布了1985 年国库券贴现办法规定,1985 年囯库券的贴现为月 12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的 1985 年三年期国库券在 1987 年 6 月底的贴现金额应计为（）A.60B.56.8C.75.1D.70【答案】C25.【问题】在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】D26

7、.【问题】（）属于消极型资产配置策略。A.投资组合保险策略B.恒定混合策略C.买入并长期持有策略D.动态资产配置策略【答案】C27.【问题】某 3 年期债券久期为 25 年，债券当前市场价格为 102 元，市场利率为 4，假设市场利率突然下降 100 个基点，则该债券的价格（）。A.下跌 2.43 元B.上升 2.45 元C.下跌 2.45 元D.上升 2.43 元【答案】B28.【问题】投资规划中，当（）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】B29.【问题】证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方

8、便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】C30.【问题】根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】D31.【问题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定，涉嫌犯罪的，依法移送（）。A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院【答案】B32.【问题】统计推断的方法主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B33.【问题】下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A34.【问题】（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于

9、实际价格的经济现象。A.金融泡沬B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】A35.【问题】风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）A.B.C.D.【答案】A36.【问题】金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C37.【问题】以下不属于收入型证券组合的目标是（）。A.风险最小B.价格稳定C.收入稳定D.期限较短【答案】D38.【问题】可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A39.【问题】下列不属于客户风险特征的是（）。A.风险认知度B.实际风险承受能力C.风险预期D.风险偏好【答案】C