2022年山西省证券投资顾问自测题型.docx

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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】客户风险特征的内容包括了（）方面。A.B.C.D.【答案】D2.【问题】在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C3.【问题】“羊群效应”产生的原因有（）。A.B.C.D.【答案】D4.【问题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。A.多部门人员共同实施B.专门委员会实施C.专门人员独立实施D.多部门人员分别独立实施【答案】C5.【问

2、题】技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强式市场C.强式有效市场D.弱式有效市场【答案】D6.【问题】投资规划中，当（）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】B7.【问题】以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A8.【问题】根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A9.【问题】资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】B10.【问题】下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案

3、】B11.【问题】流动性比率指标是各国监管当局和商业银行广泛使用的方法之一，下列常用的比率指标表达式正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B12.【问题】客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B13.【问题】三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为：（）。A.B.C.D.【答案】C14.【问题】证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.、B.、C.、D.、【答案】C15.【问题】下列关于普通股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C16.【问题】下列关于有效

4、市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C17.【问题】行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B18.【问题】宏观经济分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C19.【问题】下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B20.【问题】为了便于分析，我们通常选取一定的指标来描述公司的成长性，主要有（）。A.B.C.D.【答案】D二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（）。A.B.C.D.【答案

5、】C21.【问题】下述关于行业的实际生命周期的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D22.【问题】金融债券的发行主体是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B23.【问题】上市公司必须遵守财务公开的原则，定期公开自己的财务报表。这些财务报表主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24.【问题】通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。A.地域经济B.股份分析C.公司分析D.产业分析【答案】C25.【问题】不同债券品种在（）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】D26.【问题】（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市

6、场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沫B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】A27.【问题】关于计算 VaR 值的参数选择，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A28.【问题】下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（）A.B.C.D.【答案】B29.【问题】下列关于历史模拟法的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D30.【问题】下列关于统计推断的参数估计。说法正确的有（）。A.I、II、IV、VB.III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】C31.【问题】信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动

7、风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】C32.【问题】下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D33.【问题】证券估值的方法主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D34.【问题】以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】C35.【问题】下列属于我国税种的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D36.【问题】证券投资分析的目的在于（）A.II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】D37.【问题】下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）。A.时间B.通货膨胀率C.单利和复利D.自身价值【答案】D38.【问题】由上而下分析法的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】A39.【问题】证券投资顾问业务的原则不包括（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】C