2022年浙江省证券从业自我评估预测题85.docx

《2022年浙江省证券从业自我评估预测题85.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年浙江省证券从业自我评估预测题85.docx（13页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022 年证券从业试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】根据证券公司监督管理条例的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全组织机构不包括的是（）。A.独立董事B.薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会C.董事会秘书D.内部控制委员会【答案】D2.【问题】下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B3.【问题】证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。A.限制名单是高度保密名单，但观察名单不属于高度保密名单B.观察名单不影

2、响证券公司正常开展业务C.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和其有重大关联关系的公司或证券从限制名单中删除D.对因保密侧业务而列人限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营买卖、另类投资等业务【答案】A4.【问题】证券公司风险控制指标体系的核心是（）。A.收益性和安全性B.净资本和收益性C.净资本和流动性D.安全性和流动性【答案】C5.【问题】因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法中，错误的是（）。A.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产

3、B.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产C.管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销D.因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担【答案】D6.【问题】关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（）。A.控股占比 5%以下的小股东可以开展同业竞争B.控股股东的关联方有义务釆取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D.证券公司控股其他证券公司的，可以

4、损害所控股的证券公司的利益【答案】B7.【问题】关于跨越信息隔离墙管理的说法，正确的是（）。A.公开侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意B.跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙C.跨墙人员在跨墙后不应泄露跨墙期间知悉的内幕信息D.证券公司无须对跨墙人员的行为进行监督管理【答案】B8.【问题】证券期货经营机构应当于每年（）之前，向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。A.3 月 30 日B.4 月 30 日C.5 月 30 日D.6 月 30 日【答案】B9.【问题】下列说法错误的是（）。A.资产支持证券

5、是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转让，但是不能出质B.资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回购资产支持证券C.管理人及其他信息披露义务人应当及时、公平地履行披露义务，所披露或者报送的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.年度资产管理报告、年度托管报告应当由管理人向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构【答案】A10.【问题】下列说法错误的是（）。A.金融证券，是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的，按约定还本付息的有价证券B.金融债券的投资风险由投资

6、者自行承担C.未经中国证监会批准，任何金融机构不得擅自发行金融债券D.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行【答案】C11.【问题】下列关于证券结算风险基金的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B12.【问题】以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后（）日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。A.10B.15C.20D.30【答案】D13.【问题】下列属于基金托管业务基本规范的有（）。A.B.C.D.【答案】D14.【问题】公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照公司法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（）的罚款。A.

7、5 万元以上 50 万元以下B.20 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.1 万元以上 10 万元以下【答案】D15.【问题】下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（）。A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请开立证券账户C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于 20 年【答案】C16.【问题】按照证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）。A.投资银行类业

8、务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的 1/10B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作D.内部控制执行效果评估每年不得少于 2 次【答案】D17.【问题】证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元A.3B.5C.10D.20【答案】A18.【问题】按照证券法的规定，证券公司经营（）业务的，注

9、册资本最低限额为人民币 5000 万元。A.B.C.D.【答案】C19.【问题】关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（）。A.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响B.经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的保证C.经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，有限提供给公司内部部门、人员或者特定对象D.经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论【答案】B20.【问题】按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第四十条的规定，当擅自运用客

10、户资金或者其他委托、信托的财产数额在（）万元以上的，应予立案追诉。A.30B.50C.60D.100【答案】A二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】某证券公司在 2017 年 6 月 1 日被行政托管，原定于 2018 年 5 月 31 日解除托管。而 2018 年 5 月 31 日发现，到此时尚无法解除托管，故决定延期到 2020 年 7 月 1日。关于上述行为，正确的是（）。A.原定托管时间和延期托管时间符合证券公司风险处置条例要求B.原定托管时间符合证券公司风险处置条例要求，延期托管时间不符合C.延期

11、托管时间符合证券公司风险处置条例要求，原定托管时间不符合D.原定托管时间和延期托管时间都不符合证券公司风险处置条例要求【答案】B21.【问题】任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A.5B.10C.15D.20【答案】A22.【问题】下面属于公募基金宣传推介规范的是（）。A.B.C.D.【答案】D23.【问题】四个“深度融合”原则，即文化建设应坚持与公司治理、发展战略、发展方式、（）深度融合。A.行业自律B.社会监督C.行政监管D.行为规范【答案】D24.【问题】可以动用证券公司客户信用交易担保

12、证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D25.【问题】证券期货经营机构应当于每年（）之前，向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。A.3 月 30 日B.4 月 30 日C.5 月 30 日D.6 月 30 日【答案】B26.【问题】公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B27.【问题】以下关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，错误的是（）。A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由 2/3 以上董事

13、共同推举 1 名董事履行职务C.董事长负责召集和主持董事会会议D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举 1 名董事履行职务【答案】B28.【问题】下列哪些不属于禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员（）。A.曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉B.与被处置证券公司处置事项无利害关系C.仍处于证券市场禁入期D.国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形【答案】B29.【问题】有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（）A.金融机构运用人工智能技术、采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾

14、问资质，充分披露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑B.金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大宣传资产管理产品或者误导投资者C.金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产品投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性D.非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务【答案】D30.【问题】下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是（）。A.监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会承担B.监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议C.监事

15、会可以列席董事会会议D.监事会行使职权所必需的费用，由公司承担【答案】A31.【问题】全面风险管理体系应当包括：可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险控制指标、专业的人才队伍以及（）。A.合理的公司文化B.有效的风险应对机制C.前瞻性的风险预警机制D.政策支持【答案】B32.【问题】根据证券投资基金法，擅自变更持有 5以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足 50 万元的，并处（）罚款。A.5 万元以上 50 万元以下B.5 万元以上 30 万元以下C.3 万元以上 1

16、0 万元以下D.10 万元以上 100 万元以下【答案】A33.【问题】（2021 年 12 月真题）根据证券法，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有()A.、B.、C.、D.、【答案】D34.【问题】保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担（）工作。A.B.C.D.【答案】D35.【问题】根据证券投资基金法，擅自变更持有 5以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款；没有

17、违法所得或者违法所得不足 50 万元的，并处（）罚款。A.5 万元以上 50 万元以下B.5 万元以上 30 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 100 万元以下【答案】A36.【问题】下列各项，不属于债券存续期间重大事项的是（）A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的 20%D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的 5%【答案】D37.【问题】证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D38.【问题】非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）A.1 万元以上 30 万元以下罚款B.10 万元以上 30 万元以下罚款C.1 万元以上 50 万元以下罚款D.10 万元以上 50 万元以下罚款【答案】B39.【问题】按照最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，当证券交易成交额累计在（）万元以上的，获利或者避免损失金额累计在（）万元以上的，应予立案追诉。A.100；50B.50；20C.30；20D.50；15【答案】D