2022年浙江省证券从业自我评估题.docx

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1、2022 年证券从业试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D2.【问题】基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（）。A.1 万元以上 30 万元以下罚款B.10 万元以上 30 万元以下罚款C.1 万元以上 50 万元以下罚款D.10 万元以上 50 万元以下罚款【答案】B3.【问题】关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）A.以经营

2、机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查D.经营机构应当定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查【答案】B4.【问题】按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。A.员工B.经理层C.各业务部门、分支机构及子公司负责人D.风险管理部门【答案】A5.【问题】保荐代表人出现（）情形之一的，中国证监会可以根据情节轻重，在 3 个月到 36

3、 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。A.B.C.D.【答案】D6.【问题】董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定（）。A.投资品种B.自营业务规模C.投资时机D.资产配置【答案】B7.【问题】按照最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条规定，公司因欺诈发行证券，只有（）情形的，不予立案追溯。A.利用募集的资金从事正常活动的B.发行数额达到 600 万元的C.转移或者隐瞒所募集资金的D.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的【答案】

4、A8.【问题】公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）前置备于本公司。A.10 日B.15 日C.20 日D.30 日【答案】C9.【问题】证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）。A.2000 万元B.5000 万元C.1 亿元D.2 亿元【答案】D10.【问题】公募基金宣传推介材料不得存在（）情形。A.B.C.D.【答案】D11.【问题】根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金

5、账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。A.2B.3C.5D.7【答案】B12.【问题】中华人民共和国证券法于（）开始首次正式实施。A.1999 年 7 月 1 日B.1998 年 12 月 29 日C.2004 年 6 月 1 日D.2004 年 8 月 28 日【答案】A13.【问题】下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B14.【问题】符合下列哪一种情形的，为公开发行（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D15.【问题】下列有关公司的说法，错误的是（）。A.公司以营利目的B.公司以其全部资产对外承民事责任C.我国公司法主要适用

6、丁.有限责任公司和股份有限公司D.公司股东对公司承担无限连带责任【答案】D16.【问题】证券公司股东张三指使证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）万元罚款。A.1B.5C.40D.100【答案】B17.【问题】特殊普通合伙企业的特殊之处体现在（）。A.债务责任的承担B.出资的比例C.股东的权利D.出资的方式【答案】A18.【问题】证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A19.【问题】财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报

7、告的披露，财务顾问应做好（）工作。A.B.C.D.【答案】D20.【问题】擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以（）的罚款。A.非法所募资金金额 1%以上 5%以下B.非法所募资金金额 5%以上 50%以下C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下D.违法所得 5 倍以上 10 倍以下【答案】B二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】下列关于信息披露义务人的表述正确的是（）。A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成B.造成或者虚减资产达到当期披

8、露的资产总额 20%以上，应予立案追诉C.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益【答案】C21.【问题】按照证券市场基本法律法规的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户的合法权益C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系【答案】C22.【问题】证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起 5 个工作日内，客户可以（）通知方式提出解除协议。A.邮件B.口头C.书面D.电话【答案】C23.【问题】按照证券监督管理条例和证

9、券公司治理准则的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（）应当要求董事会纠正，（）应当拒绝执行。A.监事会；股东会B.监事会；经理层C.股东会；经理层D.股东会；监事会【答案】B24.【问题】下列说法错误的是（）。A.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的 20%B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于 6 个月C.因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合资产管理计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整D.证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，

10、应当提前 7 日告知客户的资产托管机构【答案】D25.【问题】经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C26.【问题】主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相

11、关业务D.通报批评；公开谴责；责令整改【答案】A27.【问题】证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（）。A.B.C.D.【答案】D28.【问题】融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（）条件。A.B.C.D.【答案】D29.【问题】资产证券化基础资产负面清单包括除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（）的商业物业收益权。A.5B.10C.20D.30【答案】B30.【问题】按照最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三

12、十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，下列可以立案追诉的情形有（）。A.B.C.D.【答案】D31.【问题】关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（）。A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估C.合伙人以劳务出资的，应在合伙协议中载明D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定【答案】B32.【问题】期货交易管理条例第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。A.30B.60C.20D.40【答案】C33.

13、【问题】证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。A.5B.10C.15D.20【答案】C34.【问题】下列有关利润分配的说法，正确的是（）。A.股份有限公司中，公司章程不能规定不按照持股比例分配利润B.董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润C.公司持有的本公司股份可以分配利润D.有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资【答案】D35.【问题】证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。A.B.C.D.【答案】A36.【问题】除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公

14、司经营（）、为客户提供（）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。A.证券自营业务；融资或融券服务B.证券经纪业务；融资或融券服务C.证券自营业务；资产管理服务D.证券经纪业务；资产管理服务【答案】A37.【问题】沪港通和深港通的基本规则包括（）。A.B.C.D.【答案】D38.【问题】所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有（）。A.保密性B.权威性C.中介性D.广泛性【答案】D39.【问题】下列关于场外衍生品的说法错误的是（）。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易B.不具备证券自营业务资格的证券公司一律不准从事金融衍生品交易C.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起 1 个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案D.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月 10 日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息【答案】B