2022年浙江省证券投资顾问评估提分题52.docx

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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】A2.【问题】在半强式有效市场中，下列说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C3.【问题】葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.、B.、C.、D.、【答案】A4.【问题】按照我国保险法的规定，下列保险业务中属于财产保险的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5.【问题】下列关于客户风险承

2、受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C6.【问题】（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】A7.【问题】下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】D8.【问题】证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.

3、C.D.【答案】D9.【问题】关于积极型债券组合管理策略中的债权互换所包括的内容，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D10.【问题】证券市场供给的决定因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A11.【问题】股息增长模型有（）。A.B.C.D.【答案】B12.【问题】下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A13.【问题】以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D14.【问题】下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】D15.【问题】下列关于增

4、长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B16.【问题】对客户初级信息收集的方法一般是（）。A.税务机关公布B.交谈和数据调查表相结合C.从相关部门获取D.平时收集【答案】B17.【问题】证券价格的运动方向由（）决定。A.市场价值B.供求关系C.预期收益D.证券价格【答案】B18.【问题】下列关于判断与决策中的认知偏差，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D19.【问题】证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C20.【问题】一般而言，影响客户风险承受能力的因素有很多，下列表述正确

5、的有（）。A.B.C.D.【答案】B二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A21.【问题】6 月份，大豆现货价格为 700 美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出 10 月份大豆美式看涨期权，执行价格为 740 美分/蒲式耳，权利金为 7 美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。A.9 月份大豆现货价格下跌至 690 美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至 4 美分/蒲式耳B.9 月份大

6、豆现货价格下跌至 698 美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至 1 美分/蒲式耳C.9 月份大豆现货价格上涨至 710 美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至 9 美分/蒲式耳D.9 月份大豆现货价格上涨至 780 美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至 42 美分/蒲式耳【答案】A22.【问题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）。A.B.C.D.【答案】D23.【问题】下列关于有效市场假说的假设条件，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C24.【问题】以下投资策略中，不属于积极债券组合管

7、理策略的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A25.【问题】下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C26.【问题】关于 Jensen（詹森）指数，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C27.【问题】某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产为 10000000 元，其中流动资产合计为 3600000 元，包括存货 1000000 元；公司的流动负债 2000000 元，其中应付账款 200000 元，则该年度公司的流动比率为（）。A.1.8B.1.44C.1.3D.2.0【答案】A28.【问题】下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案

8、】B29.【问题】在税收规划中，了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】D30.【问题】下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】C31.【问题】证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）等作出约定，明确当事人的权利和义务。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】B32.【

9、问题】税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。具体包括（）。A.、B.、C.、D.、V【答案】D33.【问题】税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（）。A.B.C.D.【答案】A34.【问题】确定投资策略要根据投资者（），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】B35.【问题】反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B36.【问题】证券公司的主要职能部门包括（）。A.B.C.D.【答案】A37.【问题】宏观分析中的经济先行指标是指（）。A.库存量B.利率C.失业率D.GDP【答案】B38.【问题】遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D39.【问题】证券产品可以分为（）A.B.C.D.【答案】D