2022年辽宁省证券投资顾问深度自测提分题91.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 在前景理论中，价值函数的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 杜邦分析法的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 正态分布等统计分布不具有下列哪项特征（）。A.离散性B.对称性C.集中性D.均匀变动性【答案】 A5. 【问题】 假设检验的概率依据是（ ）。A.小概率原理B.最大似然原理C.大数定理D.中心极限定理【答案】 A6. 【问题】 垄断竞争市场的特

2、点是（）。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A8. 【问题】 下列关于公司偿债能力分析的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 以下关于损失厌恶效应的说法正确的是（ ）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 A10. 【问题】 实施套利策略的主要步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 （）己成为市场普遍接受的风险控制指标。A.剩余期限B.久期C.修正久期D.凸性【答案】 B12. 【问题】 当

3、由多种证券（不少于三种证券）构成证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的坐标系中的一个区域满足一个共同的特点（）。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 属于客户理财需求短期目标的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14. 【问题】 信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】 C15. 【问题】 “5Cs”方法属于（）评级方法。A.信用评分法B.专家判断法C.历史模型法D.压力测试法【答案】 B16. 【问题】 中国人民银行1985年5月公布了1985年国库券贴现办法规定,1985年

4、囯库券的贴现为月12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（ ）A.60B.56.8C.75.1D.70【答案】 C17. 【问题】 下列哪些指标应用是正确的（）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的挣资产（ ）A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 证券投资顾问服务费用应当以（）收取。

5、A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】 B21. 【问题】 A方案在3年中每年年初付款500元，B方案在3年中每年年末付款500元，若利率为10，则第三年年末两个方案的终值相差约（）元。A.348B.105C.505D.166【答案】 D22. 【问题】 下列关于客户信息收集的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【

6、答案】 D23. 【问题】 消费是评价宏观经济形势的重要指标，通常可以从（）方面考察消费状况。A.I、B.、C.、D.、【答案】 D24. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖（ ）等业务环节。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25. 【问题】 张某名校本科毕业，著名外企就职，今年25岁，年税后收入8万元，有社保，目前租房居住，已贷款购车，生活比较稳定，对未来充满信心和憧憬。父母身体健康、目前能负担自己的生活开支。张某有一定的风险意识，知道自己的健康状况对父母的重要性。针对张某的情况，理财规划师给出的下列建议中，合

7、理的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26. 【问题】 行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 客户投资目标的确定可以用（）等来作为参考。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 根据市场中经常出现的规律性现象制定的交易型策略包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下，营业收入2500000元，利息费用160000元，营业利润540000元，税前利润380000元。根据

8、上述数据可以计算出（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31. 【问题】 在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险释放【答案】 C32. 【问题】 关于衍生产品的基本买卖策略说法正确的是（ ）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV【答案】 B33. 【问题】 资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据（）选择证券。A.是否配股B.证券的流通性C.证券的风险与收益D.是否分红派息【答案】 C34. 【问题】 跨市场套利的风险包括（）

9、。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35. 【问题】 下列关于债务管理的说法中，不正确的是（ ）。A.总负债一般不应超过净资产B.债务支出与家庭收入的合理比例是0.6C.当债务问题出现危机的时候,可以通过债务重组来实现财务状况的改善D.还贷款的期限不要超过退休的年龄【答案】 B36. 【问题】 主动轮动策略的优点有（）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 为了控制费用与投资储蓄，应该建议客户开立（）这三种类型的银行账户。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 转嫁的判断标准包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 下列关于债务管理的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B