2022年福建省证券从业评估试题.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】 C2. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3. 【问题】 证券公司，证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形时，不再担任财务顾问。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违

2、反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，没违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A.5；10B.10；30C.10；20D.20；30【答案】 B5. 【问题】 以下选项中，（ ）不属于评估普通投资者风险承受能力的主要因素。A.财务状况B.投资知识C.风险偏好D.投资水平【答案】 D6. 【问题】 申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（）。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施B.有人民币200万元以上的注册资本C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.同时从事证

3、券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【答案】 B7. 【问题】 以下（）不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的A.业务明确B.必须盈利C.产权清晰D.公司治理健全【答案】 B8. 【问题】 证券发行与承销业务的主要监管措施有（）。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 下列说法中，属于刑法中关于证券犯罪的规定的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10. 【问题】 全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）中小微企业发展服务。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 重大资产重组实施完毕后，凡因不

4、属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司所购买资产实现的利润未达到资产评估报告或者估值报告预测金额的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 D12. 【问题】 下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（ ）。A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保B.公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告C.有限责任公司合并或分立，必须经代表2/3以上表决权的股东通过D.股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过【答案】 A13.

5、 【问题】 根据中华人民共和国证券法的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（）的，属于公司的内幕信息。A.40B.25C.30D.15【答案】 C14. 【问题】 有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（）进行审议并提出意见。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法，错误的是（）。A.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益B.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管

6、理C.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会D.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任【答案】 D17. 【问题】 证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（）批准。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券业协会【答案】 A18. 【问题】 下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19. 【问题】 某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证

7、金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（）A.500%B.250%C.100%D.50%【答案】 B20. 【问题】 证券公司经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易或证券自营等业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）亿元；经营上述业务等四项业务之二的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。A.2；3B.1；5C.1；2D.3；10【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 根据期货交易管理条例，客户可以通过（）向期货公司下达

8、交易指令。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22. 【问题】 单位犯“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员，处（）以下有期徒刑或者拘役。A.半年B.1年C.3年D.5年【答案】 D23. 【问题】 基金销售机构应制定客户服务标准，对（）等业务进行规范。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 下列事项中，符合证券公司监督管理条例相关条款的是（）。A.证券公司的信息披露中存在误导性陈述B.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况C.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息【答案

9、】 C25. 【问题】 按照期货交易管理条例的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 （）是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。A.法人集中清算制度B.信息隔离墙制度C.利益冲突管理机制D.投资者适当性制度【答案】 D27. 【问题】 证券发行与承销业务的主要监管措施有（）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 以软件工具、终端设备为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题

10、】 证券公司的股东可以用（）出资。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30. 【问题】 违反证券法的规定，将客户的资金和证券归入自有财产，或者挪用客户的资金和证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。A.二B.三C.五D.十【答案】 D31. 【问题】 期货交易管理条例规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、（）应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.董事；2B.实际控制人；2C.

11、高级管理人员；5D.实际控制人；5,【答案】 D32. 【问题】 公募基金宣传推介材料不得存在（）情形。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 根据证券期货投资者适当性管理办法，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者B.向专业投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向普通投资者履行信息告知义务【答案】 B34. 【问题】 证券期货经营机构及

12、其工作人员在开展期货业务及相关活动中，不得以（）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 基金财产的债务，由（）。A.基金财产和基金管理人固有资产共同承担B.基金管理人固有资产承担C.基金财产本身承担D.基金托管人固有资产承担【答案】 C36. 【问题】 非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款【答案】 B37. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（

13、）情形的，不得担任财务顾问。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查【答案】 B38. 【问题】 家公司发行股票、债券进行筹资，下列（）行为构成欺诈发行股票、债券罪。A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法【答案】 C39. 【问题】 根据证券投资基金法，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上30万元以下【答案】 D