2022年黑龙江省基金从业资格证评估题.docx
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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告规定,私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达()次的,中国基金业协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台对外公示。A.1B.2C.3D.4【答案】 B2. 【问题】 下列选项中,不属于基金服务业务范畴的是( )。A.信息技术系统B.估值核算C.基金托管D.份额登记【答案】 C3. 【问题】 股权投资基金的高收益与高期望风险的特征要求( )必须具备很高的专业水准,特别是要有善于发现具有潜在投资价值的独到
2、眼光,具备帮助被投资企业创立、发展、壮大的经验和能力。A.投资者B.基金托管人C.基金管理人D.基金监管机构【答案】 C4. 【问题】 基金业协会可以采取()等方式,对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 下列关于公司清算组组成人员的说法,正确的是( )。A.有限责任公司的清算组由董事组成B.有限责任公司的清算组由股东会确定的人员组成C.股份有限公司的清算组由股东组成D.股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成【答案】 D6. 【问题】 股权投资基金的募集方式包括()A.自行募集和委托募集B.直接募集和受托募集C.自行募集和直接募集D
3、.委托募集和受托募集【答案】 A7. 【问题】 关于合伙型股权投资基金合伙人的份额转让,下列说法错误的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8. 【问题】 私募基金面临的一般风险,包括( );特殊风险包括( )A.;.B.;.C.; .D.; .【答案】 D9. 【问题】 ( )指的是在投资协议中股权投资基金和目标公司之间约定董事会的席位构成和分配的条款。A.反摊薄条款B.保护性条款C.回售权条款D.董事会席位条款【答案】 D10. 【问题】 合伙型股权投资基金的新合伙人对入伙前有限合伙企业的债务,应( )。A.承担无限连带责任B.不承担责任C.以其家庭财产为基础承担无限连带责任D.以其
4、认缴的出资额为限承担责任【答案】 D11. 【问题】 ()是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。A.人民币股权投资基金B.内资股权投资基金C.外资股权投资基金D.外币股权投资基金【答案】 A12. 【问题】 下列不属于股权投资基金信息披露内容的是( )。A.基金的投资情况B.基金的资产负债情况C.基金收益分配情况D.基金资产保管相关信息【答案】 D13. 【问题】 尽职调查之后收购方和出售方商谈的核心内容是()。A.管理问题B.退出问题C.估值问题D.投资问题【答案】 C14. 【问题】 从专业化运营角度来看,通常股权投资基金不得投资()公
5、开交易的股票,但是所投资的未上市企业上市后,股权投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限。A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场【答案】 B15. 【问题】 投资人与目标企业签订的投资协议中约定了董事会席位的具体分配,下列关于投资人董事义务的描述中,正确的是( )。A.帮助所投企业抓短期利益放弃长期目标B.帮助所投企业对接资源以促发展C.帮助所投企业高层移民国外D.帮助所投企业人员宣传,删除网站媒体报道【答案】 B16. 【问题】 ( )方式常见于公司型股权投资基金。A.管理人管理B.自我管理C.受托管理D.机构管理【答案】 B17. 【问题】 在为某股权投资基金管理公司在中
6、国证券投资基金业协会进行基金管理人登记出具专项法律意见书时,关于管理机构的境外股东,律师应核查( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18. 【问题】 下列关于大宗交易的描述中,错误的是( )。A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报,买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易B.相对于普通投资者的自动报价转让,大宗交易转让的定价更为灵活,交易双方可以对交易的价格和数量进行协议议价C.大宗交易转让具有低成本特点,其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低,各交易所的大宗交易经手费下浮比例保持一致,是经过证监会统一备案的D.大宗交易不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击,有利于市场
7、稳定【答案】 C19. 【问题】 根据()的资金募集办法,私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。A.合伙企业法B.上交所指引C.深交所指引D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】 D20. 【问题】 某股权投资基金于2012年1月1日成立,截至2016年12月31日的资产净值为2亿元,各年度投资者缴款和分配会额情况如下表所示(单位:亿元):A.1.84B.0.48C.1.46D.2.11【答案】 D21. 【问题】 二手资料收集的步骤不包括( )。A.辨别所需的信息B.寻找信息源C.信息分析D.收集二手资料【答案】 C22. 【问题】 关于有限合伙型
8、基金的设立,下列表述正确的是( )。A.有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立,但是法律另有规定的除外B.有限合伙企业至少应当有2个以上有限合伙人C.有限合伙人可以用货币、实物、劳务、知识产权、土地使用权或其他产权利作价出资D.有限合伙型基金可根据实际情况无生产经营场所,但需有书面合伙协议【答案】 A23. 【问题】 关于全国股转系统挂牌的基本要求,以下表述准确的是( )。A.业务明确,主营业务突出,最近两年内没有发生重大变化B.依法设立且存续满两年,有限责任公司按原账面净资产折股整体改制为股份有限公司的,存续时间从改制时间起计算C.具有持续经营和盈利的能力D.公司治理机制健全,合法规范经
9、营【答案】 D24. 【问题】 近年来,母基金二级投资业务的比例不断增加,主要基于以下()原因。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25. 【问题】 ( )型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品。A.C1B.C3C.C4D.C5【答案】 D26. 【问题】 关于合伙型股权投资基金合伙人的份额转让,下列说法错误的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27. 【问题】 关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题,以下说法错误的是()。A.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B众筹等业务的申请机构,需要提前进行业务剥离B.在管理人登记法律意
10、见书中,律师需要对股权投资基金类管理人从事投资咨询业务进行审慎调查和论证说明C.股权投资基金类管理人的投资咨询业务的实际经营范围可以存在证券、期货投资咨询管理暂行办法规定的证券、期货投资咨询业务D.对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构,需要提前进行业务剥离【答案】 C28. 【问题】 ( )阶段最为关键的工作是股改。A.决策改制B.材料制作C.申请审核D.登记挂牌【答案】 A29. 【问题】 豁免国有股转持,一般按以下方式办理,下列说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30. 【问题】 下列关于公司清算组组成人员的说法,正确的是( )。A.有限责任公司的清算
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