2022年湖南省基金从业资格证点睛提升预测题.docx
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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 募集机构推介股权投资基金的媒介渠道不包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2. 【问题】 PE常用的估值方法包括()。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是()A.保证基金最低投资收益B.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则C.防范经营风险,确保经营业务的稳健运行D.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】 A4. 【问题】 从事股权投资基金募集行为的甲基金销售机构应当具备的资质条件是( )。A.
2、在中国证监会取得基金销售业务资格,并成为中国证券投资基金业协会会员B.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格,但无须成中国证券投资基金业协会会员C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格,并成为中国证券投资基金业协会会员D.在中国证监会取得基金销售业务资格,但无须成为中国证券投资基金业协会会员【答案】 A5. 【问题】 中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对违反信息披露要求的义务人及主要负责人采取( )等纪律处分。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6. 【问题】 对于合伙型基金合同,合伙企业法规定,合伙协议应当载明( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7. 【问题】 关于反
3、摊薄条款,以下表述错误的是()。A.又称反稀释条款,保护方式通常有两种,完全棘轮和加权平均B.当目标企业没有达到事先设定的业绩目标时进行再融资触发条款C.保护前轮投资者利益D.当目标企业以低价再次融资时触发条款【答案】 B8. 【问题】 基金的内部收益率又分为内部收益率(GIRR)合净内部收益率(NIRR),二者相比( )。A.GIRRNIRRB.GIRR=NIRRC.GIRRD.NIRRGIRR【答案】 A9. 【问题】 募集机构推介股权投资基金的媒介渠道不包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B10. 【问题】 关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告规定,私募基金管理人未按
4、时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达()次的,中国基金业协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台对外公示。A.1B.2C.3D.4【答案】 B11. 【问题】 股东大会召开前()日内或者公司决定分配股利的基准日前()日内,不得进行前款规定的股东名册的变更登记。A.20,5B.30,10C.30,3D.20,10【答案】 A12. 【问题】 下列关于份额登记机构职责的表述正确的是()。A.不得以任何方式承诺或保证投资收益B.不得损害服务对象的合法权益C.妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构,其保存期限自账户销户
5、之日起不得少于10年D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整【答案】 D13. 【问题】 在为某股权投资基金管理公司在中国证券投资基金业协会进行基金管理人登记出具专项法律意见书时,关于管理机构的境外股东,律师应核查( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14. 【问题】 公司制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的()。A.30%B.25%C.20%D.15%【答案】 A15. 【问题】 根据私募投资基金监督管理暂行办法等的相关法律法规,下列不属于行政监管的范畴的是()。A.行政法规的修订B.资金的募集C.基金登记备案
6、D.基金服务机构【答案】 A16. 【问题】 对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是()。A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 息税折旧摊销前利润(EBITDA)等于()。A.息税折旧摊销前利润(EBITDA)=息税前利润(EBIT)+折旧+摊销B.息税折旧摊销前利润(EBITDA)=息税前利润(EBIT)+折旧-摊销C.息税折旧摊销前利润(EBITDA)=息税前利润(EBIT)-折旧-摊销D.息税折旧摊销前利润(EBITDA)=息税前利润(EBIT)-折旧+摊销【答案】 A18. 【问题】 私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的()个月内,向基金业协会报送经会计师事物所审计
7、的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A.3B.4C.6D.9【答案】 B19. 【问题】 创投国十条提出了16项具体措施,如研究鼓励长期投资的政策措施、发挥政府资金的引导作用、构建符合创业投资行业特点的法制环境、落实和完善国有创业投资管理制度、()等。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20. 【问题】 基金的内部收益率又分为内部收益率(GIRR)合净内部收益率(NIRR),二者相比()。A.GIRRNIRRB.GIRR=NIRRC.GIRR=NIRRD.GIRRNIRR【答案】 A21. 【问题】 以下关于按单一项目收益分配的说法,正确的是()。A.B.C.D.【答案】 C2
8、2. 【问题】 2013年6月,中央编办发出(),明确中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。A.关于私募股权基金宙核职责分工的通知B.关于私募股权基金管理职责分工的通知C.关于私募股权基金监管职责分工的通知D.关于私募股权基金备案职委分工的通知【答案】 B23. 【问题】 基金业协会可以采取()等方式,对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对违反信息披露要求的义务人及主要负责人采取( )等纪律处分。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25. 【问题】 A股权投资基金是一家由45名股东出资设立的
9、有限责任公司,股东B系A基金的出资人之一,股东B可以将其持有的A基金出资转让给( )。A.5名股东出资设立的有限责任公司B.7名自然人C.8家投资公司D.6名合伙人出资设立,且未在中国证券投资基金业协会备案的合伙企业【答案】 A26. 【问题】 股权投资基金的( )是整个投资的关键环节。A.项目管理B.项目退出C.项目清算D.项目解散【答案】 B27. 【问题】 优先购买权条款的设计包括()。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 关于股权投资基金参与被投资企业的公司治理,以下表述错误的是( )。A.根据投资协议约定的保护性条款,对可能损害投资机构权益的决策行使一票否决权B.定期对被投资
10、企业进行内部和外部访谈C.行使优先股或债券的转换权利,增加在股东大会或董事会的话语权,从而实施更有力的监控D.直接参与被投资企业股东(大)会、董事会和监事会【答案】 B29. 【问题】 私募基金合同发生重大事项发生变更的,私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向()报告。A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】 D30. 【问题】 中国证券投资基金业协会履行的职责不包括( )。A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益B.依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求C.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执
11、业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分D.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立【答案】 D31. 【问题】 关于股权投资基金行业自律与政府监管,表述错误的是( )。A.目的一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用C.行业自律是对政府监管的积极补充D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用【答案】 B32. 【问题】 投资人甲投资基金C以来已从基金获得的分配金额总额为12 000万元,预计还将获得5 000万元份额;甲已向基
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