2022年贵州省证券投资顾问提升测试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 金融债券的发行主体有（）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 下列不能作为政策性金融债的发行人的是（ ）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】 D3. 【问题】 能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4. 【问题】 深交所送红股在股权登记日后第（ ）个交易日上市流通.A.1B.3C.7D.10【答案】 B5. 【问题】 教育规划的制定方法（）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 假设王先生

2、有一笔5年后到期的200万元借款，年利率10%，则王先生每年年末需要存入（）万元用于5年后到期偿还的贷款。A.50B.36.36C.32.76D.40【答案】 C7. 【问题】 李先生向银行贷款30万元，期限为2年，年利率为4%，则按单利和复利计算，李先生在2年后应归还银行的金额分别是（）万元。A.32,34B.32.4,32.45C.30,32.45D.32.4,34.8【答案】 B8. 【问题】 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 对公司盈利能力和公司成长性分析需要分析（）A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 证券公

3、司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（ ）评估一次流动性风险限额，（ ）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】 C11. 【问题】 在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段时，综合考察的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（ ）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】 B13. 【问题】 心理账户通常分为（）A.B.C.D.【

4、答案】 B14. 【问题】 某公司去年股东自由现金流量为15000000元，预计今年增长5%。公司现有5000000股普通股发行在外。股东要求的必要收益率为8%，利用股东自由现金贴现模型计算的公司权益价值为（）元。A.300000000B.9375000C.187500000D.525000000【答案】 D15. 【问题】 下列属于储藏者特点的是（）。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（ ）。A.融资缺口= -流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口= -流动性资产-借入

5、资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】 A17. 【问题】 企业风险敞口的类型包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 “羊群效应”产生的原因有（）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 信用利差是用以向投资者（ ）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】 C20. 【问题】 某零息债券在到期日的价值为1000元，偿还期为10年，该债券的到期收益率为5，则其久期为（）。A.10B.8.2C.9.1D.8.6【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】

6、EViews中，在建模分析方面，有（）等估计方法。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 根据证券业从业人员资格管理实施细则，执业人员出现（ ）情形，不予通过年检。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22. 【问题】 2005年9月4日，中国证监会颁布的（ ），标志着股份分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。A.减持国有股票筹集社会保障资金管理暂行办法B.关于上市公司股权分置改革试点有关问题通知C.上市公司股权分置改革管理办法D.上市公司股权分置改革保荐工作指引【答案】 C23. 【问题】 证券投资顾问的流程包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 证券产品买进时机选择的

7、策略（）。A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 投资规划的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 C26. 【问题】 在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（ ）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】 D27. 【问题】 移动平均数可以分为（ ）三种。A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为500万元，投资组合的总价值为1500万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率E（ri）分别为16%、20%和13%，其对该因素的敏感度（Bi）分别为0.9、3

8、.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.I、 IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 C29. 【问题】 下列各项中，反映公司偿债能力的财务比率指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B30. 【问题】 股利贴现模型的应用法则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 下列关于GAUSS的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当提前（

9、 ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.1B.3C.5D.6【答案】 C34. 【问题】 技术分析是建立在否定（ ）的基础之上。A.有效市场B.半强式市场C.强式有效市场D.弱式有效市场【答案】 D35. 【问题】 关于方差最小化法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C36. 【问题】 假如你有一笔资金收入，若目前领取可得10000元，而3年后领取可得15000元。如果当前你有一笔投资机会，年复利收益率为20%，每年计算一次，则下列表述正确的是（）A.3年后领取更有利B.无法比较何时领取更有利C.目前领取并进行投资更有利D.目前领取并进行投资和3年后领取没有区别【答案】 C37. 【问题】 关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 从业人员在制定投资规划时首先要考虑的是（ ）。A.投资工具的风险较低B.投资工具是否适合客户的财务目标C.投资工具的收益较高D.投资工具的流动性较好【答案】 B