2022年云南省证券投资顾问深度自测题型70.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 资本市场线揭示了（）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】 C2. 【问题】 遗产规划工具主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 可以用于财务报表分析的方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4. 【问题】 内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 公司调研的内容包括但不限于（）等，但

2、各家公司调研的重点会不同。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6. 【问题】 下列属于人气型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8. 【问题】 在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段时，综合考察的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 影响证券市场供给的制度因素主要有（ ）A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访

3、。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月【答案】 A11. 【问题】 下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（）的特点。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 A13. 【问题】 公司经理层素质主要是从（）等方面来分析的。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 （ ）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.隔离效应D.框定效应【答案】 C15. 【问题】 下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 下

4、列属于人气型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 下列选项属于个人理财目标的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19. 【问题】 根据风险矩阵对于高能力高态度、低能力低态度两类投资者的描述，理论上最适合这两类投资者的投资配比分别为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20. 【问题】 证券产品进场时机选择的要求有（）A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（）。A

5、.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 年金是在某个特定的时间段内一组时间间隔相同、金额相等的、方向相同的现金流，下列不属于年金的是（）。A.房赁月供B.养老金C.每月家庭日用品费用支出D.定期定额购买基金的月投资款【答案】 C23. 【问题】 人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 下列关于债务管理的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25. 【问题】 商业银行应当在客户首次购买理财产

6、品前在本行网点进行风险承受能力评估，风险承受能力评估依据主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】 C27. 【问题】 如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】 A28. 【问题】 （）是对剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆【答案】 A29. 【问题】 以下属于客户证券投资目标中的

7、短期目标的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（ ）向客户收取证券投资顾问服务费。A.公司账户和个人名义B.公司账户C.公司账户或个人名义D.个人名义【答案】 B31. 【问题】 商业养老保险的特点（ ）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 行业的市场类型分为（）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 自下而上的分析法主要步骤为（）A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 当股票市场处于牛市时（）。A.应选择高系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。B.应选择低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的

8、损失。C.应选择高系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选择低系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【答案】 A35. 【问题】 公司的资本结构指标不包括（）。A.股东权益比率B.资产负债比率C.长期负债比率D.产权比率【答案】 D36. 【问题】 跨市场套利包括（）A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（ ）。A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A