2022年云南省证券从业高分预测试题.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 证券发行人的权利,是指()。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 下列关于股份公司发行股份的说法中,错误的是()。A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股,可以根据公司经营情况和财务状况,确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格不相同【答案】 D3. 【问题】 发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的,处以( )以下的罚款。A.100万元以上1000万元以下B.20
2、0万元以上2000万元以下C.300万元以上3000万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 B4. 【问题】 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和()业务分开办理,不得混合操作。A.证券保荐B.证券投资咨询C.与证券交易活动有关的财务顾问D.证券资产管理【答案】 D5. 【问题】 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起()个工作日内解除对其采取的有关措施。A.1B.3C.5D.7【答案】 B6. 【问题】 证券公司风险控制指标
3、无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取()措施。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、c(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是()。A.C级是正常经营状态的最低等级B.评价分低于60分的证券公司,定为D类公司C.B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司,评价计分为0分,定为E类公司
4、【答案】 C8. 【问题】 以下属于第一类专业投资者的是()A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 按照企业破产法第一百三十四条的规定,证券公司不能清偿到期债务,且资产不足以清偿全部债务的,()可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。A.持有证券公司5以上股权的股东B.国务院金融监督管理机构C.国务院证券监督管理机构D.债权人【答案】 B10. 【问题】 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门和各人员的具体职责分工错误的是()。A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B.各业务部门和各分支机构的
5、负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责【答案】 D11. 【问题】 证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以();没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以()万元以上30万元以下的罚款。A.1倍以上3倍以下;10B.1倍以上5倍以下;10C.1倍以上5倍以下;5D.5倍以上10倍以下;5【答案】 B12. 【问题】 证券法对证券
6、公司监管的基本制度作出了规定,在证券法确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求,以下说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 擅自公开或者变相公开发行证券的,可予以的监管措施有()。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 按照管理细则等规定,下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中,有误的是()。A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务,应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制,严格防范和控制风险B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务,不得利用该信息谋取不正当利益
7、C.主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息D.未经全国股份转让系统公司许可,主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动【答案】 D15. 【问题】 证券公司违反证券法第一百二十二条的规定,未经核准变更证券业务范围,变更主要股东或者公司的实际控制人,()的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款;情节严重的,并处撤销相关业务许可。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16. 【问题】 收购人
8、未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。A.十万元以上一百万元以下B.三十万元以上三百万元以下C.五十万元以上五百万元以下D.一百万元以上一千万元以下【答案】 C17. 【问题】 擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定包括( )。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 公开发行债券需要遵循的条件和规则包括()。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 证券公司监督管理条例第九条规定,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。A.10%B.15%C.30%D.40%【答案】 C20. 【问题】 公开发行债券
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