2022年福建省证券从业评估试卷10.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 金融债券存续期间，发行人应于每年（）前向投资者披露年度报告。A.1月1日B.4月1日C.4月30日D.5月1日【答案】 C2. 【问题】 除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3. 【问题】 证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。A.20B.30C.40D.50【答案】 B4. 【问题】 未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实

2、际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】 C5. 【问题】 证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（）情形下，应当进行执业回避。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 （）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送

3、司法机关，追究其刑事责任。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 证券投资基金销售管理办法中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经（）认定。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】 A8. 【问题】 证券公司监督管理条例证券公司治理准则对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的是（）。A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事C.证券公司董事会每年至少召开一次会议D.董事会会

4、议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过【答案】 C9. 【问题】 证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括（）。A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额C.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力D.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离【答案】 D10. 【问题】 有限责任公司的注册资本是指（）。A.在公司登记机关登

5、记的全体发起人认购的股本总额B.在公司登记机关登记的实收资本总额C.在公司登记机关登记的全体股东认缴的资本总额D.公司实际拥有的资产总额【答案】 C11. 【问题】 下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（）。A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作C.证券公司应当勤

6、勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责【答案】 D12. 【问题】 分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过（）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1【答案】 C13. 【问题】 根据证券期货投资者适当性管理办法，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14. 【问题】 期货交易管理条例第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令

7、改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.6D.10【答案】 A15. 【问题】 下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（）。A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（）。A.控股占比5以下的小股东可以开展同业竞争B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益【答案】 B17. 【问题】

8、证券投资顾问执业行为准则包括（）。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 根据发布证券研究报告暂行规定，下列行为不符合规定的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19. 【问题】 期货交易管理条例规定，下列行为不属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（）。A.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的B.交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的【答案】 A20. 【问题】 中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（

9、）等方面进行非现场检查或者现场检查。A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 根据证券公司金融衍生品柜台交易业务规范规定，本规范所称的金融衍生品不包括（）。A.远期B.债券C.互换D.期权【答案】 B21. 【问题】 按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（）。A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他

10、形式的合规审计意见【答案】 C22. 【问题】 按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为（）。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】 D23. 【问题】 根据证券公司基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定，专项计划成立起5个工作日内管理人应将设立情况报（）。A.中国基金业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构B.中国证券业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构C.中国证监会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构D.证券交易所，同时抄送对管

11、理人有辖区监管权的中国证监会派出机构【答案】 A24. 【问题】 设立证券公司，应具备的条件不包括（）。A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统C.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近一年无重大违法违规记录D.有完善的风险管理与内部控制制度【答案】 C25. 【问题】 融资融券的标的证券为债券的，应当符合下列条件（）。A.B.C.D.【答案】 C26. 【问题】 按照证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C27. 【问

12、题】 金融债券存续期间，发行人应于每年（）前向投资者披露年度报告。A.1月1日B.4月1日C.4月30日D.5月1日【答案】 C28. 【问题】 基金销售机构包括（）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 D30. 【问题】 专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。A.3B.5C.7D.10【答案】 D31. 【问题】 证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（）。A.

13、B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 根据证券公司风险控制指标管理办法规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制表述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33. 【问题】 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1个上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（），应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。A.1%B.2%C.3%D.4%【答案】 A34. 【问题】 下列事项中，符合证券公司监督管理条例相关条款的是（）。A.证券公司的信息披露中存在误导性陈述B.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股

14、情况C.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息【答案】 C35. 【问题】 从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起（）个工作日内办理注销登记。A.5B.7C.10D.12【答案】 B36. 【问题】 根据证券公司流动性风险管理指引，下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37. 【问题】 公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人。这是（ ）。A.统销B.包销C.代销D.直销【答案】 C38. 【问题】 证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（）风险管理机制。A.事前审查B.事中风险监测C.事后评估审计D.事后排查【答案】 A39. 【问题】 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.15B.25C.30D.45【答案】 C