2022年辽宁省证券投资顾问高分考试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 关于衍生产品的基本买卖策略说法正确的是（ ）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV【答案】 B4. 【问题】 以下关于证券估值方法说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市

2、值均为500万元，投资组合的总价值为1 500万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率E（ri）分别为16%、20%和13%，其对该因素的敏感度（bi）分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 期限套利的理论依据是（）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】 A8. 【问题】 以下属于财务目标内容的有（ ）。A.、B.I、C.、D.I、【答案】 A9. 【问题】

3、紧急预备金的储存形式有（）。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 现行印花税的税率采用（ ）形式。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11. 【问题】 下述关于行业的实际生命周期的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12. 【问题】 家庭收支预算中的专项支出预算不包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 按照计算期的长短，MA一般分为（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】 B14. 【问题】 基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15. 【问题】 因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务.影响金融产

4、品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.系统风险B.非系统风险C.信用风险D.市场风险【答案】 C16. 【问题】 （）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】 B17. 【问题】 证券产品卖出时机选择的策略有（ ）.A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 家庭的生命周期包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 敏感性分析是指在保持其他条件不变的前提下，研究单个市场风险要素，包括（ ）的微小变化可能会对金融工具或资产

5、组合的收益或经济价值产生的影响。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20. 【问题】 按交易的性质划分，关联交易可以划分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券投资顾问业务的投资建议服务内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A21. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）。A.时间B.通货膨胀率C.单利和复利D.自身价值【答案】 D23. 【问题】 基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答

6、案】 A24. 【问题】 收益现值法中的主要指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 现金管理的内容的是（）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所以资产D.所有资产【答案】 B27. 【问题】 公司的资本结构指标不包括（）。A.股东权益比率B.资产负债比率C.长期负债比率D.产权比率【答案】 D28. 【问题】 下列属于人气型指标的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 （）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A

7、.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B30. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31. 【问题】 假设一个公司今年的EBIT（息税前利润）是100万元，折旧是20万元，营运资本增加了10万元，适用税率是40，那么该公司今年的自由现金流量是（ ）。A.40万元B.50万元C.60万元D.70万元【答案】 D32. 【问题】 我国税收的划分依据有哪几种 （ ）A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建

8、议的依据不包括（）A.证券研究报告B.基于证券研究报告的投资分析意见C.理论模型D.证券投资顾问的主观判断【答案】 D34. 【问题】 下列关于衍生产品与市场风险关系的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35. 【问题】 如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】 A36. 【问题】 关于计息次数和现值、终值的关系，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37. 【问题】 关于方差最小化法，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 久期是（）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B