玩具项目规划建设评估手册.docx

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1、玩具项目规划建设评估手册xxx有限公司目录第一章 现代工程咨询方法概述5一、 现代工程咨询方法的特点5二、 现代工程咨询方法框架7第二章 项目简介9一、 项目名称及项目单位9二、 项目建设地点9三、 建设规模9四、 项目建设进度9五、 建设投资估算9六、 项目主要技术经济指标10第三章 行业背景分析12第四章 现代工程咨询方法14一、 SWOT分析法模型14二、 层次分析法的基本步骤15第五章 工程咨询信息及其管理20一、 工程咨询信息类型及来源20二、 “互联网+”背景下的工程咨询信息管理24第六章 数据采集分析与知识管理32一、 工程咨询企业知识管理32二、 网络信息搜索和提取方法37第七

2、章 规划咨询方法41一、 调查方法41二、 综合平衡方法42第八章 资源环境承载力概述45一、 资源环境承载力的内涵45二、 资源环境承载力的特征47第九章 现金流量分析51一、 现金流量分析指标应用51二、 现金流量与现金流量图51第十章 建设期利息估算54一、 建设期利息的估算方法54二、 建设期利息估算的前提条件54第十一章 建设投资简单估算法55一、 建设投资汇总及建设投资合理性分析55二、 估算指标法56第十二章 并购融资及债务重组58一、 并购融资方式58二、 公允价值估值方法66第十三章 资金成本分析72一、 加权平均资金成本72二、 资金成本的构成72第十四章 财务现金流量的估

3、算76一、 项目计算期的分析确定76二、 税费估算77第十五章 偿债能力分析和财务生存能力分析83一、 财务生存能力分析83二、 偿债能力分析85第十六章 经济效益与费用的识别与计算91一、 直接效益与直接费用的识别与计算91二、 经济效益与费用的估算原则94第十七章 投资项目经济影响分析方法95一、 重大项目的经济安全影响分析95二、 经济影响分析模型简介100第一章 现代工程咨询方法概述一、 现代工程咨询方法的特点现代工程咨询方法的特点是，定性分析和定量分析相结合，重视定量分析；静态分析与动态分析相结合，重视动态分析；统计分析与预测分析相结合，重视预测分析。定性分析与定量分析1定性分析定性

4、分析是通过研究事物构成要素间的相互联系来揭示事物本质的方法，它是在逻辑分析、判断推理的基础上，对客观事物进行分析与综合，从而找出事物发展内在规律性，确定事物的本质。在工程咨询研究中，许多难以用计量表达的场合，定性分析方法可以发挥重要作用。2定量分析定量分析是依据统计数据，选择建立合适的数学模型，计算出分析对象的各项指标及其数值的一种方法。它是通过反映一定质的事物量的关系来揭示事物内在规律的方法，在数学、统计学、运筹学、计量学、计算机等学科基础之上，通过方程、数学图表和模型等方式来研究事物的本质。在工程咨询工作中采用定量分析的方法，对复杂事物进行数据处理，进行比较分析，可以使问题更为清晰，解决方

5、案更精确。静态分析与动态分析1静态分析静态分析是观测和评价事物某一时点状态的一种方法。如项目评价中通过计算静态投资回收期、总投资收益率、资本金净利润率等指标，可以对项目的财务效益得出初步的判断。2动态分析在工程咨询服务的各个阶段，特别是在项目决策评价阶段，要树立动态观念，如考虑资金时间价值、市场供求变化、技术发展变化、社会经济环境的变化等。现代项目财务评价一般以动态分析为主，主要进行项目现金流量分析，计算财务净现值、内部收益率等指标，并进行风险概率分析等。统计分析与预测分析1统计分析统计分析是对分析对象过去和现在的信息进行收集、整理、统计和分析。在现代工程决策研究咨询中经常需要采取多种方法和渠

6、道，收集大量的统计数据，包括行业、区域、市场、技术、企业等的统计资料和信息，从而分析、归纳和总结事物的发展规律，把握发展动向；在项目执行阶段，也需要对项目的执行情况进行监控，对投资、质量、进度等进行统计分析，并与计划进行比较，判断项目的进展情况，以便采取有针对性的应对措施，促进项目的顺利进行。2预测分析预测分析是依据分析对象过去和现在的信息，采用一定的方法，对事物未来发展趋势进行分析、推测、判断的方法。预测分析是现代工程咨询的重要方法，尤其是在投资前期决策阶段，预测分析是项目咨询的重要工作。投资项目决策是建立在对未来预测的基础上的，需要对未来的社会经济环境、产业政策走向、技术发展趋势、市场需求

7、变化、原材料供应、配套条件约束、资金市场等进行预测。二、 现代工程咨询方法框架（一）现代工程咨询方法体系现代工程咨询方法体系包括哲学方法、逻辑方法和学科方法。哲学方法一般是辩证地分析事物的两面性，包括它的优点和缺点、正面效应和反面效应；逻辑方法是用概念、判断、推理、假说等逻辑思维形式，对事物进行归纳、演绎、综合；学科方法是利用各种学科中常用的研究方法，包括文献法、观察法、访谈法、问卷法、测量法和实验法、价值工程方法、网络控制方法、市场调查研究方法、战略规划研究方法、财务评价方法、经济评价方法、风险分析方法等。（二）常用现代工程咨询方法基于咨询工程师的基本能力要求，以项目周期的全过程咨询服务为主

8、线，重点集中于投资项目前期咨询服务领域，常用的现代工程咨询方法包括综合分析、规划咨询、市场分析、项目评价、项目管理等五大类，每一大类中又包括若干具体方法。需要说明的是，虽然我们将某一具体方法归于某一大类名下，但其并不是仅限应用于此类项目咨询领域，亦可应用于其他项目咨询中。如利益相关者分析法，经常应用于规划咨询，同时也常用于社会评价；如德尔菲法，不仅应用于市场预测，同时也应用于规划咨询、社会评价等。第二章 项目简介一、 项目名称及项目单位项目名称：玩具项目项目单位：xxx有限公司二、 项目建设地点本期项目选址位于xxx（待定），占地面积约23.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划

9、电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。三、 建设规模该项目总占地面积15333.00（折合约23.00亩），预计场区规划总建筑面积23014.23。其中：主体工程14857.68，仓储工程2487.63，行政办公及生活服务设施2903.47，公共工程2765.45。四、 项目建设进度结合该项目建设的实际工作情况，xxx有限公司将项目工程的建设周期确定为24个月，其工作内容包括：项目前期准备、工程勘察与设计、土建工程施工、设备采购、设备安装调试、试车投产等。五、 建设投资估算（一）项目总投资构成分析本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投

10、资9615.55万元，其中：建设投资7805.06万元，占项目总投资的81.17%；建设期利息194.85万元，占项目总投资的2.03%；流动资金1615.64万元，占项目总投资的16.80%。（二）建设投资构成本期项目建设投资7805.06万元，包括工程费用、工程建设其他费用和预备费，其中：工程费用6680.56万元，工程建设其他费用870.46万元，预备费254.04万元。六、 项目主要技术经济指标（一）财务效益分析根据谨慎财务测算，项目达产后每年营业收入19300.00万元，综合总成本费用16100.17万元，纳税总额1604.69万元，净利润2333.42万元，财务内部收益率17.35

11、%，财务净现值2030.80万元，全部投资回收期6.35年。（二）主要数据及技术指标表主要经济指标一览表序号项目单位指标备注1占地面积15333.00约23.00亩1.1总建筑面积23014.23容积率1.501.2基底面积9199.80建筑系数60.00%1.3投资强度万元/亩327.412总投资万元9615.552.1建设投资万元7805.062.1.1工程费用万元6680.562.1.2工程建设其他费用万元870.462.1.3预备费万元254.042.2建设期利息万元194.852.3流动资金万元1615.643资金筹措万元9615.553.1自筹资金万元5639.053.2银行贷款万

12、元3976.504营业收入万元19300.00正常运营年份5总成本费用万元16100.17""6利润总额万元3111.23""7净利润万元2333.42""8所得税万元777.81""9增值税万元738.28""10税金及附加万元88.60""11纳税总额万元1604.69""12工业增加值万元5492.13""13盈亏平衡点万元8769.54产值14回收期年6.35含建设期24个月15财务内部收益率17.35%所得税后16财务净现值万

13、元2030.80所得税后第三章 行业背景分析玩具行业是指以玩具产品为经营对象的所有配套支撑企业的集合。玩具品类多样，按照材质不同，玩具可分为塑胶玩具、毛绒玩具、布制玩具、木制玩具、金属玩具等。近年来，随着居民可支配收入不断提高，以及消费观念逐渐改变，玩具市场规模不断扩大，但与发达国家相比，我国家庭平均玩具消费水平仍有一定的提升空间，整体来看，玩具市场发展潜力较大。我国是全球玩具生产的主要集中地，国内多数玩具主要以出口为主，出口的国家包括有美国、英国、菲律宾等，根据海关总署发布的统计数据，2019年1-11月，全国玩具出口总额1984.2亿元，比2018年同期增长30.8%。2019年，我国玩具

14、市场零售规模接近840.6亿元，同2018年相比增加超过5.8%，预测2022年玩具市场规模将超过1050.5亿元，整体来看，我国玩具市场的发展势头强劲。目前我国玩具企业数量众多，但企业规模普遍较小，品牌的知名度也有待提高，行业集中度较低，国内玩具产品在中低端市场具有较高的市场竞争力，而高端市场竞争力明显不足。从生产企业分布来看，广东、浙江、江苏、上海、福建等经济发达地区的玩具产业发展较成熟，其中广东省是我国最大的玩具生产和出口地区，在深圳、东莞、汕头澄海等地较为集中。近年来，各国对玩具质量、环保以及安全等方面的要求越来越严，美国、欧盟、日本等国家先后发布了新的安全标准和指令，我国玩具行业的贸

15、易壁垒增高。随着互联网的普及，玩具销售渠道不断拓展，其中线上电商渠道增长速度高于线下实体店销售渠道。随着用户需求不断变化，玩具市场逐渐向多元化、数字化方向发展，2019年，乐高推出可支持AR应用的HiddenSide，同时盲盒、手办等潮流玩具成为热门玩具之一。在环保监管日益严格的背景下，玩具原材料也逐渐向绿色可持续材料转变。第四章 现代工程咨询方法一、 SWOT分析法模型SWOT分析基于内外部竞争环境和竞争条件下的态势分析，就是将与研究对象密切相关的各种主要内部优势、劣势和外部的机会和威胁等，通过调查列举出来，并依照矩阵形式排列，然后用系统分析的思想，把各种因素相互匹配起来加以分析，从中得出一

16、系列相应的结论。运用这种方法，可以对研究对象所处的情景进行全面、系统、准确的研究，从而根据研究结果制定相应的发展战略。根据优势、劣势与机会、威胁两两组合，SWOT分析可以形成SO、WO、ST、wT四种不同类型的组合战略。SO战略（优势一机会）：是一种发展企业内部优势与利用外部机会的战略，是种理想的战略模式。当企业具有特定方面的优势，而外部环境又为发挥这种优势提供有利机会时，可以采取该战略。WO战略（劣势一机会）：是利用外部机会来弥补内部劣势，使企业改劣势而获取优势的战略。存在外部机会，但由于企业存在一些内部劣势而妨碍其利用机会，可采取措施先克服这些劣势。ST战略（优势一威胁）：是指企业利用自身

17、优势，回避或减轻外部威胁所造成的影响。WT战略（劣势一威胁）：是一种旨在减少内部劣势，回避外部环境威胁的防御性技术。SWOT分析法在应用于企业发展战略制定时，首先应根据企业优劣势分析和机会威胁分析，画出SWOT分析图，然后根据SWOT分析结果，在SWOT分析图上找到企业相应的位置，从而进行相应的战略选择。SWOT分析图划分为4个象限，根据企业所在的不同位置，应采取不同的战略。SWOT提供了4种战略选择：在右上角的企业拥有强大的内部优势和众多的机会，企业应采取增加投资、扩大生产、提高市场占有率的增长性战略；在右下角的企业尽管具有较大的内部优势，但必须面临严峻的外部挑战，应利用企业自身优势，开展多

18、元化经营，避免或降低外部威胁的打击，分散风险，寻找新的发展机会；处于左上角的企业，面临外部机会，但自身内部缺乏条件，应采取扭转性战略，改变企业内部的不利条件；处于左下角的企业既面临外部威胁，自身条件也存在问题，应采取防御性战略，避开威胁，消除劣势。二、 层次分析法的基本步骤当一个决策者在对问题进行分析时，首先要将分析对象的因素建立起彼此相关因素的层次系统结构，这种层次结构可以清晰地反映出相关因素（目标、准则、对象）的彼此关系，使得决策者能够把复杂的问题顺理成章，然后进行逐一比较、判断，从中选出最优的方案。运用层次分析法大体上分成四个步骤：建立层次结构模型；构造比较判别矩阵；单准则下层次排序及其

19、一致性检验；层次总排序及其一致性检验。（一）建立层次结构模型层次分析法先将决策的目标、考虑的因素（评价准则）和决策对象（行动方案）按它们之间的相互关系分为最高层、中间层和最低层，其中最高层称为目标层，这一层中只有一个元素，就是该问题要达到的目标或理想的结果；中间层为准则层，层中的元素为实现目标所采用的措施、政策、准则等，准则层中可以不止一层，可以根据问题规模的大小和复杂程度，分为准则层、子准则层；最低层为方案层，这一层包括了实现目标可供选择的方案。据此绘出层次结构模型图，模型中，目标、评价准则和行动方案处于不同的层次，彼此之间关系用线段表示，评价准则可细分多层。在层次结构模型中，各层均由若干因

20、素构成，当某个层次包含因素较多时，可将该层次进一步划分成若干子层次。通常应使各层次中的各因素支配的元素一般不超过9个，这是因为支配元素过多会给两两比较带来困难。一个好的层次结构模型对解决问题极为重要，因此，在构建层次结构模型时，应注意以下四点：1自上至下顺序地存在支配关系，用直线段表示上一层次因素与下一层次因素之间的关系，同一层次及不相邻元素之间不存在支配关系；2整个结构不受层次限制；3最高层只有一个元素，每个元素所支配元素一般不超过9个，元素过多可进一步分层；4对某些具有子层次结构可引入虚元素，使之成为典型层次结构模型。（二）构造比较判别矩阵层次结构建立后，评价者根据自己的知识、经验和判断，

21、从第一个准则层开始向下，逐步确定各层不同因素相对于上一层因素的重要性权数。层次分析法在确定各层不同因素相对于上一层各因素的重要性权数时，通常使用两两比较的方法。（三）单准则下层次排序及其一致性检验层次分析法的信息基础是比较判断矩阵。由于每个准则都支配下一层若干个因素，这样对于每一个准则及它所支配的因素都可以得到一个比较判断矩阵。因此，根据比较判断矩阵如何求出各因素对于准则的相对排序权重的过程称为单准则下的排序。计算权重的方法有多种，其中和法和根法是比较成熟并得到广泛应用的方法。1和法2根法3判断矩阵一致性检验由于客观事物的复杂性，会使我们的判断带有主观性和片面性，完全要求每次比较判断的思维标准

22、一致是不大可能的。事实上，在构建比较判断矩阵时，我们虽然不要求判断具有一致性，但一个混乱的，经不起推敲的比较判断矩阵有可能导致决策的失误，所以我们希望在判断时应大体上的致。而上述计算权重方法，当判断矩阵过于偏离一致性时，其可靠程度也就值得怀疑了，故对于每一层次作单准则排序时，均需要作一致性的检验。（四）层次总排序及其一致性检验1层次总排序计算同一层次中所有元素对于最高层（总目标）的相对重要性标度（又称排序权重向量）称为层次总排序。2总排序一致性检验人们在对各层元素作比较时，尽管每一层中所用的比较尺度基本一致，但各层之间仍可能有所差异，而这种差异将随着层次总排序的逐渐计算而累加起来，因此需要从模

23、型的总体上来检验这种差异尺度的累积是否显著，检验的过程称为层次总排序的一致性检验。第五章 工程咨询信息及其管理一、 工程咨询信息类型及来源（一）信息类型工程咨询需要的信息，量大、面广。为了便于识别、分析、存储与保管，可从不同的角度将其分类。例如，从信息属性、来源、形态、用途、载体，是否随时而变或是否经过加工处理等角度划分。1不同属性的信息工程咨询中常用如下几种属性信息：（1）法律。国家、各级政府颁布的有关投资与工程建设的各种法律、法规、规章等。（2）规划与政策。国家和地方的各种规划（战略、行业），以及财政、税收、货币、投资和产业等方面的政策。（3）标准与规范。国家各部门或专业协会发布的技术经济

24、指标、定额、标准与规范等。（4）自然与资源。调查、统计或其他机构保存或取得的河流、湖泊、沼泽、山脉、森林、植被、矿藏、水文等地理资料，气象、气候等天文资料等。（5）行业统计。全国乃至全球各行业规模与产业动向、生产与销售、进出口、技术，以及主要企业、公司等的现状、竞争态势，以及发展趋势等。（6）投资与项目。全国乃至全球各种项目的实施过程与结果，包括投资、规模、技术来源、标准、设备、产品性能和目标市场等。（7）区域社会与经济状况。区域的社会、民族、文化、教育、宗教、习俗等人文状况，区域经济发展、税收、财政、基础设施等。2来源不同的信息（1）内部信息。企业或项目已有或反映企业及项目状况，不希望外人获

25、知的信息。（2）外部信息。诸如宏观政策的变动、市场动态、竞争情况、政策法规、技术发展等方面的信息。3媒介与形式不同的信息信息有多种形式，如数据、文字、图样、影像、录音。信息载体或媒介亦有多种，如书籍、文件、报告、会议、数据库和磁盘等。4原始信息与加工信息信息有原始和加工信息。原始信息，如人口普查记录；加工信息，利用某些方法，根据原始信息取得的判断、评价、预测及建议等，如对人口构成的分析。5用途不同的信息信息的用途五花八门，如标准、规范、手册等，通常用于技术方案设计；如生产资料价格、概算定额等，通常用于投资估算；如税率、产品价格、影子价格等，通常用于项目财务分析或经济分析；行业基准收益率、市场竞

26、争情况等，通常用于投资项目决策。6动态信息与静态信息信息可分为静态和动态两类，前者指不随时间变化或变化较小的信息，如道路、停车场、交通附属设施等；后者为随时变化的信息，如道路状况、交通事故、天气、车辆密度与流量等。7显性信息与隐性信息显性信息指以文字、图形或其他符号明显记载于书籍或其他介质的信息。隐性信息是须经过分析、联系与推断才能获得的信息。（二）工程咨询对信息的基本要求信息是咨询和决策的基础，至少应满足如下要求。1来源须可靠，必须来源于实际，不能含有虚假、伪造的成分。2必须全面或较全面反映客观事物与过程，不得将片面、残缺的信息用于咨询。3必须适合或基本适合选用的咨询方法。不同的咨询方法需要

27、不同范围和时间段的信息。如果不能适合选用的咨询方法，就应选择其他咨询方法。（三）信息来源信息来源很多，例如图书馆、档案馆、调查或咨询机构、学校、出版与研究机构、商场、国家与地方统计局及其他政府或新闻机构、国际组织与外国驻华机构、互联网等。1网络和出版物从互联网上能够快速检索到最新、非常有价值的信息。当然，对这些信息必须特别注意加以鉴别，去伪存真。公开出版物同样发布大量有用的信息，例如行业年鉴、调查与统计报告、专题研究报告等。2借阅与购买从合作单位、专门机构索取或购买资料是一种重要的信息来源。如到各种图书馆借阅文献与资料，购买国家或地方统计局出版的综合与行业统计年鉴，向某些调查机构索取或购买调查

28、报告，向测量部门购买卫星图片、航测或航拍图片，向地震部门购买地震分布资料，向水文、气象部门采购历年水文、气象资料，向城市主管部门采购地理信息资料，向地质勘探部门采购地质勘探资料等。3自有信息从事规划、勘察、设计、科研、监理等咨询活动的咨询企业，积累了大量宝贵信息，例如水文地质与地形勘察报告、图档、投资估算、设计概算、工程决算、可行性研究报告、监理报告、实验报告、总结报告、国内外工程招标信息、最新行业动态和资讯、竞争企业情报、国内外工程规范和标准惯例、公司资质和专业资质、人力资源、公文公告、财务信息、企业管理制度和报表模板等，不少咨询企业还拥有专利。二、 “互联网+”背景下的工程咨询信息管理“互

29、联网+”模式能充分发挥互联网在社会资源配置中的优化和集成作用，将互联网的创新成果深度融合于各领域之中。工程咨询行业本身就具有数据化的天然属性，对“互联网+”模式有着接纳和融合的先天优势。“互联网+”模式的到来给工程咨询行业的发展带来了新的催化剂和生产力，也带来新思维模式和发展空间。随着计算机与通信技术的飞速发展，互联网不断扩展和普及，网络技术的发展使工程咨询机构能够以快捷、低成本的方式获取更多的信息资源。“互联网+工程咨询”系统是建设基于互联网的工程咨询机构系统，以丰富的信息资源为管理重心，同时全面集成客户、咨询、销售等业务处理系统及业务信息，支持工程咨询机构内部各层级间及工程咨询机构与外部环

30、境有效沟通的信息管理系统。（一）“互联网+”对工程咨询数据分析的作用工程咨询的工作与互联网连接，使工程咨询可与无限的知识、专家、信息等实现即时对接。一个项目可通过互联网连接强大数据信息库，提供大量相关理论知识与概念，然后通过线上咨询与更多专家进行沟通、研讨，最后可自动与全球其他类似案例进行匹配，提供建设性的意见与建议。“互联网+工程咨询”系统突破传统局限，利用互联网信息化技术将信息流、数据流、工作流和资金流集成，形成强大的集聚效应，使工程咨询行业在未来的市场竞争中不断发展，呈现一种无限制发展的态势。是提高工程咨询服务效率和水平。应用互联网有利于工程咨询人员掌握和有效利用相关数据信息，及时跟踪新

31、政策、新技术的变化，增强决策者信息处理能力，提高工程咨询的服务效率。二是提高信息的准确性和及时性。及时、准确的获取信息是工程咨询的基础，信息技术改变了工程咨询人员获取信息、搜集信息和传递信息的方式，工程咨询数据的存储、整理、分析、查询、统计和传递可通过专业的信息系统实现，缩短了信息传递周期。三是有效控制工程咨询项目成本。将工程咨询项目执行成本纳入管理范围，通过统计分析发现项目管理中的问题，找出制约效益的瓶颈，从而降低项目成本，提高工程咨询单位的效益。（二）信息管理目的与任务工程咨询企业自己拥有大量信息，使用方便、可靠、费用低。因此，只有当本企业缺乏所需信息时，才考虑其他来源。工程咨询企业在长期

32、为客户服务中产生很多成果与文件，如客户资料、产品配方、生产工艺、设计图纸、货源资料、营销方案、财务报告等，往往使工程咨询企业形成竞争优势。这些宝贵资源若管理不善则不但无法得到有效利用，还会危及工程咨询企业的竞争地位和安全。目前，上述信息十分庞杂，有些企业不善于管理，仍然依靠资料室、图书馆等传统手段保存和管理上述信息，未设立有效的信息管理系统，致使员工在查找所需信息时耗费了大量不必要的时间，甚至找不到本企业实际上有的数据、信息、文件或其他资料，造成了资源的极大浪费；即使使用数据库，能力也很有限。另一方面，一些企业内的某些部门囿于自身利益，不愿意将自己掌握的信息与其他部门共事。落后的信息管理已经严

33、重妨碍了咨询业务的发展，工程咨询企业应当了解信息管理的重要性及紧迫性，迅速改变现状。信息管理是指将分散、无序、庞杂的数据信息按照一定规则加以识别、编排并记载各种信息之间的联系，进而保存、添加、检索、共享和利用。为了使信息管理行之有效，应当建立有效的制度，促使企业内各部门之间共享各自掌握的数据与信息，尽可能地减少因重复收集数据与信息而浪费的资源，增加企业的整体收益。信息管理的任务是了解信息使用者的具体需要，对信息进行全面的收集、适当的筛选、正确的分析、恰当的整理和储存，并将适合需要的信息及时、准确、经济地交给各级工程咨询和决策人员。咨询企业应当利用先进的信息管理手段，建立适合本企业需要的数据库管

34、理系统，加强对本企业内外信息的全面管理，为本企业咨询业务及时提供全面、准确、最新的信息。（三）信息管理技术与方法1信息管理基本做法对于数量巨大、种类繁多的数据、信息或其他资料，有一些基本办法，不仅适用于以往的图书室、图书馆、档案馆、博物馆等，也适用于计算机数据库系统。例如，分类与编目方法，现在微软公司的Windows文件系统所依据的就是历史悠久的分类与编目原则。2信息分类与编目对于工程咨询企业掌握的信息，有多种分类与编目方式。例如，按企业管理层次分类编目，大企业，目录第一层按企业总体组织划分，如公司总部、子（分）公司；第二层可按企业各级的职能部门划分，如人力资源部、财务资产部、综合管理部、技术

35、质量部、经营计划部等职能部门，以及规划部门、设计部门等业务部门；第三层可按各业务部门的行政科室或者项目团队来划分。分类方法的选择，既要考虑企业拥有的信息内容、形式与性质，也要考虑企业为客户提供咨询服务的方式与特点，或者将两方面结合起来，使各种类别的信息便于查询。例如，公司新闻、企业规章制度、会议纪要等，可以归为一类，供一般用户查询。而对于图档，可以按项目名称、时间、业务部门、版本、关键字、文字说明、关联信息等逐层分类。为了便于企业员工更好地利用企业拥有的信息资源，可以信息地图导航的方式编制目录。信息地图可按照上述分类方法编制，使用户能够快速找到他们需要的信息与资料。3检索功能与权限信息管理系统

36、必须有完善的查询功能，允许使用者以多种方式查询。查询系统应当灵活、具有模糊查询功能，以满足不同人员的查询习惯与偏好。查询结果能够以多种方式显示或交给用户。当然，为了信息的安全，查询系统应当具备权限管理功能。（四）现代信息管理技术信息管理人员应确保将必要的原始信息收集齐全，加工成可用信息。还要确保企业内部人员在合适的时间以合适的形式取得并利用。信息管理要确保企业的信息准确、及时、安全，确保满足所有与工程咨询有关的信息要求。对于非数字信息，可参考图书馆藏书、文献分类与编目规则加以编排，购置相应设施存放此类信息。对于数字信息，可以保存在计算机数据库中并备份。1建立数据库管理系统数据库管理系统是根据数

37、据模型研制的描述、建立和管理数据库的专用软件，一般由数据库语言、数据库管理程序和数据库使用程序三部分组成。数据库语言主要用于建立数据库、使用数据库和对数据库进行维护。数据库管理程序是对数据库的运行进行管理、调度和控制的例行程序。数据库使用程序是对数据进行维护使其处于运行状态而使用的各种数据库服务程序。数据库管理系统的功能因系统不同而有所差异，一般包括：定义数据库、装人数据库、操作数据库、维护数据库、数据通信等。数据库管理系统可分为小型和大中型数据库；亦可分为关系数据库、面向对象数据库、工程数据库、多媒体数据库等。关系数据库在一般信息系统中发挥着巨大作用，是面向对象数据库、工程数据库和多媒体数据

38、库的基础。2信息安全管理信息安全一般指信息的完整和用途是否得到了有效保护。信息安全分为信息系统、数据库、个人隐私、商用信息、国家机密的保护等方面。保密技术的缺陷、网络无限制传播、计算机病毒、网上犯罪等都威胁到信息的安全。工程咨询企业向委托人提出的方案和技术，以及委托人提供的信息容易为竞争对手取得，从而损害自己的竞争力，损害委托人的利益。目前某些项目的可行性研究报告未删除客户的敏感信息就上传到很多网站，不同程度地泄漏了本应为客户保密的内容。对此，应当给予充分重视，配备必要的设备，安装可靠的防护软件。企业若不能及时有效地采取措施，信息一旦泄漏会造成不可估量的损失和损害。企业必须防止委托人和自身因泄

39、密而受到损害。良好的信息安全管理可以降低运营风险、保持企业竞争力。保密有多种方式，主要有：1）咨询业务当事人事先签订保密协议，并严格执行；2）对信息库设置使用权限。一般可根据信息的重要性和敏感程度分为若干密级，为各级信息设置相应的使用权限。横向权限用来控制查询和使用。纵向权限可考虑信息属性和用户两方面，为各种信息设置相应的安全级别。普通知识，如企业文化、常用规章制度等，安全级别较低，可在企业内部充分共享。而诸如合同、经验、涉密图档等，只能在小范围内交流，安全级别要高。各种用户也应设置权限级别，并将其与信息的安全级别对应起来。横向与纵向的保护办法结合起来，可构成比较严密、完善的安全体系，既能保证

40、信息得到充分利用，又能减少泄露的机会。第六章 数据采集分析与知识管理一、 工程咨询企业知识管理（一）知识管理及知识管理的组织1知识管理的概念日益激烈的竞争以及其他众多因素对工程咨询企业知识的数量与质量提出了更高的要求。从某种意义上说，知识管理是咨询企业最重要的能力。经常有人将知识管理与信息管理混为一谈。信息是知识的来源，但不一定成为知识。要想从信息中提炼知识，需要有意识地开展必要的活动，使信息经过大脑的处理、加工与提炼。知识管理，是建立一套制度，开展一系列活动，获取、记录、整合、存取、更新和创新知识，以适当的形式为咨询企业所掌握，成为企业知识积累中的一部分，用来为客户、社会创造价值，不至随着企

41、业活动的结束或停止或因当事人的离开而流失。知识管理可以延伸到人在知识方面的行为、企业管理制度与企业文化等方面。简而言之，知识管理就是对知识提炼、创造、共享和积累，以及应用等过程进行规划、实施和控制的活动。2，知识管理的必要性知识管理能够减少重复劳动，增强企业的记忆，丰富咨询企业的智慧。知识管理在全球迅猛发展的原因在于：（1）竞争。市场竞争日益激烈，创新速度加快。咨询企业必须不断获得新知识，利用知识为企业和社会创造价值。要走向世界，就必须掌握与世界交流，以及获取、创造与转换知识的能力。企业文化对企业学习能力影响极大，必须摆脱封闭、保守、不思进取的陈旧文化，转变成学习型企业，才能在竞争中立于不败之

42、地。（2）以客户为中心。企业要为客户创造价值。（3）员工流动。如果企业不能及时妥善地处理，就会丧失员工在本企业工作期间获得的知识。很多咨询企业，当某专业骨干离职后，在相当长一段时间内，无法正常开展该专业的业务，给企业和客户造成了损失。（4）不确定性。咨询企业内外不确定因素众多，市场竞争使咨询企业不能确保客户上门。当前的世界，新技术频出，更新加快，咨询企业不能确信自己为客户提出的技术方案一定成功。企业及其成员获取和使用知识的能力成为企业生存与发展的决定性因素，知识已成为企业获取竞争优势的基础与稀缺资产。3知识管理的组织工程咨询企业必须建立知识管理需要的组织，明确必要的角色及其职责、权限和相互关系

43、，并分派给适当人员。必须制订管理方针、目标以及实现这些目标所需要的规章制度。此外，还要设立必要的知识库、多渠道知识收集系统等。知识管理需要长期坚持并且努力使其成为企业文化的一部分。知识管理体系应当具备如下特征：（1）以人为本。知识管理要以人为本，咨询企业应充分发动每个部门、每一员工，贡献自己掌握的信息与知识，使之成为企业的知识与智慧。（2）以无形资产为主要对象。知识管理比以往任何管理形式都更重视知识资产。（3）无间断的循环。在企业存续期间，知识管理是一个不间断的“积累一创造一应用一再积累一再创造一再应用”的循环过程（4）以提炼隐性知识为主。知识管理对象有显性和隐性知识，但以提炼隐性知识为重点，

44、设法将隐性知识转换为易于企业内共享的知识。研究表明，大多数企业，有序、关系清楚，可供员工参考的信息与知识只占自身拥有总量的10%，其他90%存在员工个人大脑之中，且难于用语言、文字或图形清楚地表达出来供企业使用。一旦这些人流失，企业将蒙受巨大损失。（5）以创新为目标。知识管理以创新，以建立创造新知识平台为目标，创新和孕育新智慧是知识管理的标志。（6）建立学习型组织。便于知识管理的组织与叠床架屋的层级组织不同，只有中间层次简单的“扁平”、开放学习型组织，才有利于知识管理。知识管理必须利用先进的信息技术与工具。有些咨询企业已按自身的发展战略及管理体制建立了独特的知识管理系统。与信息管理一样，知识管

45、理也应具备安全管理功能，保护本企业掌握的知识不受损害。（二）知识管理原则与功能1知识管理原则（1）积累原则。知识积累是实施知识管理的基础（2）共享原则。咨询企业应使每一员工都能接触和使用公司的知识和信息。（3）交流原则。知识管理的核心是要在企业内部建立有利于交流的结构和文化，消除员工之间的交流的障碍。知识交流在上述原则中处于最高层次。2知识管理功能知识管理要获得成功，需要有完整的知识管理制度。该制度应具备的主要功能如下：（1）能够清楚地了解企业已有何种知识，还需要何种知识；（2）要能够及时将知识传递给真正需要的人；（3）一定要使需要知识的人能够获取；不断生产新知识，并使整个企业的人能够使用；（

46、4）确保进入企业的知识可靠、有生命力；（5）定期检查企业的知识是否仍然有效；（6）改造企业文化，建立激励机制，为知识管理创造便利条件。（三）内部交流与共享咨询企业内部的知识交流一方面可以让不同项目组之间交流咨询方法和经验，促进隐性知识的提炼；另一方面也便于彼此加深了解和信任，促进合作，促进知识的创新与共享。知识共享有多种方式，例如即时通信、培训与及时交流会等。知识共享将分散于各部门和各员工头脑中的知识汇集起来，将知识孤岛连成大陆，产生孤岛无法产生的价值。交流可以最大限度地使知识和经验得到融合和升华，也是使旧知识得以发展、新知识得以产生的催化剂。咨询企业应当成为学习型组织，内部的知识交流是员工学

47、习与组织学习的重要方式。咨询单位应当建立适当的激励制度，促进知识共享，在共享中充实。企业的知识管理规章和制度，应当全面鼓励各部门奉献自己的知识，与他人共享。只有这样，才有利于企业的知识积累。四）知识管理成效的评估咨询企业知识管理的好坏与成效，可从以下几个方面评估：1人力资源：培训费用、员工向心力与经验；2创新成果：研发费用、员工创新态度与比率、咨询业务的更新、知识产权；3客户态度：服务质量、合作时间、咨询次数、销售额等。二、 网络信息搜索和提取方法（一）概过现在，虽然不能说人类所有文献与其他信息都上了互联网，但是网上的信息极为丰富，许多都可用于咨询。但是，许多咨询人员还不善于甚至不知道如何从网上快速、安全、有效地获得自己需要的信息和知识。咨询工程师应当