2022年云南省证券投资顾问自测测试题34.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】 D3. 【问题】 为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C4. 【问题】 葛先生现将5000元现金存为银

2、行定期存款，期限为3年。年利率为4%。下列说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 通常，将（ ）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 下列哪些宏观经济变动会引起证券市场波动（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】 B8. 【问题】 个人生命周期可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 下列各项中，（ ）是对公司当前

3、经营能力的较精确估计。A.产品市场占有率B.企业文化特征C.质量水平D.技术水平【答案】 A10. 【问题】 张某由于资金宽裕可以向朋友借出50万元，甲、乙、丙、丁四个朋友计息方式各有不同，其中甲是年利率15（每年计息一次），乙是年利率147（每季度计息一次），丙是年利率143（每月计息一次），丁是年利率14（连续复利），如果不考虑信用风险，则对于张某而言，下列说法中正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11. 【问题】 我国法律法规对适当性原则的规定 证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合（）要求。 I、期限和品种符合

4、客户的投资目标 、收益符合客户目标 、符合客户的风险承受能力等级 、签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 C12. 【问题】 企业风险敞口的类型包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 股利贴现模型的应用法则有（）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 上市公司的质量状况将影响到（）。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 当时，我囯治理通货紧缩的政策主要有（）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 从生命周期的角度来看，下列属于成熟期家庭特征的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17. 【问

5、题】 关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 关于上升三角形，以下说法中，有误的是（）。A.如果原有的趋势是下降，则出现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来有些难度B.如果股价原有的趋势是向上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上突破C.如果在下降趋势处于末期时，出现上升三角形还是以看涨为主D.上升三角形在突破顶部的阻力线时，无须成交量的配合确认【答案】 D19. 【问题】 调查研究法的特点是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】 D20. 【问题】 基本分析流派是以价值分析理论为

6、基础，以（）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D24. 【问题】 关于SML和CML，下列说法正确的

7、有（）。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】 C26. 【问题】 某金融机构的资产为500亿元，资产加权平均久期为4年；负债为450亿元，负债加权平均久期为3年。根据久期分析法，如果市场利率下降，则其流动性（ ）。A.减弱B.不变C.无法判断D.增强【答案】 D27. 【问题】 关于行业与产业，下列表示正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28. 【问题】 证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29. 【问题】 我国税收分类按照税收负担能否转嫁可分为（ ）。A.B.C.D.【答

8、案】 C30. 【问题】 为了控制费用与投资储蓄，应该建议客户开立（）这三种类型的银行账户。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 从业人员可以从（）方面帮助客户准确判断保险标的具体情况，进行综合的判断与分析，帮客户选择对其合适的保险产品，较好地回避各种风险。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 下列由海关部门征收税的部门是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 下列关于判断与决策中的认知偏差，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B35. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。A.压力线B.支撑线C.趋势线D.黄金分割线【答案】 C37. 【问题】 以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 证券投资技术分析主要技术指标包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D39. 【问题】 调查研究法的特点是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】 D