2022年黑龙江省期货从业资格自测模拟提分卷.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 根据下面资料，回答98-100题 A.15和2B.15和3C.20和0D.20和3【答案】 D2. 【问题】 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（ ）报告。A.中国证监会B.中国证监会或其派出机构C.中国证监会相关派出机构D.中国期货业协会【答案】 C3. 【问题】 某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易，A期货公司因风险控制不力致使该食品厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该食品厂600万元，其余的保证金缺口期

2、货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为( )。A.802万元B.901万元C.909万元D.1000万元【答案】 A4. 【问题】 交易结算会员期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。A.客户和非结算会员B.客户C.非结算会员D.特别结算会员【答案】 B5. 【问题】 根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法， 下列情形出现时，资产管理计划终止的是（）。A.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散.被撤销.被宣告破产。且在6个月内没有新的托管人承接B.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的C.证券期货营机构被依法撤销资产管理

3、业务资格或者依法解散.被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接D.集合资产管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人【答案】 A6. 【问题】 根据下面资料，回答92-95题 A.1.86B.1.94C.2.04D.2.86【答案】 C7. 【问题】 经过整改，风险监管指标符合规定标准的期货公司应当向（ ）报告。A.公司所在地中国证监会派出机构B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会【答案】 A8. 【问题】 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（ ）。A.证券交易所B.经营机构C.国务院监

4、督委员会D.证券业协会【答案】 B9. 【问题】 协会工作人员不按期货从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（ ）处分。A.刑事B.纪律C.民事D.行政【答案】 B10. 【问题】 （）可以帮助基金经理缩小很多指数基金与标的指数产生的偏离。A.股指期货B.股票期权C.股票互换D.股指互换【答案】 A11. 【问题】 某企业从欧洲客商处引进了一批造纸设备，合同金额为500?000欧元，即期人民币汇率为1欧元=8.5038元人民币，合同约定3个月后付款。考虑到3个月后将支付欧元货款，因此该企业卖出5手CME期货交易所人民币/欧元主力期货合约进行套期保

5、值，成交价为0.11772。3个月后，人民币即期汇率变为1欧元=9.5204元人民币，该企业买入平仓人民币/欧元期货合约，成交价为0.10486。期货市场损益（）元。A.612161.72B.-612161.72C.546794.34D.-546794.34【答案】 A12. 【问题】 在我国，计算货币存量的指标中，M，表示( )。A.现金+准货币B.现金+金融债券C.现金+活期存款D.现金【答案】 C13. 【问题】 某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，根据期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（）。A.责令限期整改B.责令有

6、关股东限期转让股权C.限制或暂停部分期货业务D.限制有关股东行使股东权利【答案】 A14. 【问题】 证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。A.参股的期货公司B.非关联的期货公司C.控股的期货公司D.任何期货公司【答案】 C15. 【问题】 国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。A.较低的收盘价B.较高的收盘价C.收盘价的算术平均值D.收盘价的加权平均值【答案】 A16. 【问题】 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A.3B.6C.

7、9D.12【答案】 B17. 【问题】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（ ）年。A.2B.1C.3D.5【答案】 D18. 【问题】 如果投资者非常看好后市，将50%的资金投资于股票，其余50%的资金做多股指期货，则投资组合的总为（）。A.4.39B.4.93C.5.39D.5.93【答案】 C19. 【问题】 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】 A20. 【问题】 期货公司（

8、 ）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。 A.一般业务人员B.风险控制人员C.中层管理人员D.股东、董事和经理层【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 期货公司开展期货投资咨询服务，下列做法中错误的是（）。A.应客户要求，以公司业务员小刘的名义收取服务报酬B.与客户小林约定各自出资50万元共同投资,按1:1的比例共享收益，共担损失C.市场传言国家将出台某政策措施,根据该传言为客户小马设计投资方案D.向客户小王保证收益不低于10%，并约定收益高

9、于30%时,超出部分1:1的比例和小王分红【答案】 ABCD2. 【问题】 （ ）为买卖双方约定于未来某特定时问以约定价格买入或卖出一定数量的商品。 A.分期付款交易B.远期交易C.现货交易D.期货交易【答案】 BD3. 【问题】 划分产品或者服务风险等级时，应当综合考虑很多因素，其中包括（）。A.到期时限B.稳定性C.结构复杂性D.募集方式【答案】 ACD4. 【问题】 期货投资者保障基金的资金运用限于（）。A.银行存款B.购买国债C.中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券D.中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式【答案】 ABCD5. 【问题】 下列关于我国期货交

10、易所的表述中，正确的有（ ）。 A.交易所自身并不参与期货交易B.会员制交易所是非营利性机构C.交易所参与期货价格的形成D.交易所负责设计合约、安排合约上市【答案】 ABD6. 【问题】 期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节显著轻微，且没有造成后果的，（ ）。A.中国期货业协会予以公开谴责B.可免于纪律惩戒C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育D.中国证监会予以警告【答案】 BC7. 【问题】 铜的价格影响要素包括( )。A.国内外经济形势B.电力价格C.产业政策D.供求关系、库存【答案】 ACD8. 【问题】 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，下

11、列关于王某开展工作的做法中，正确的是（ ）A.参加. 列席相关的会议B.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况D.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决【答案】 AB9. 【问题】 会员制期货交易所会员应当履行的主要义务包括（）。A.遵守国家法律、法规、规章和政策B.遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定C.按规定缴纳各种费用D.接受期货交易所业务监管【答案】 ABCD10. 【问题】 运用期权工具对点价策略进行保护的优点不包括（）。A.在规避价格波动风险的同时也规避掉了价格向有利于自身方向发展

12、的获利机会B.既能保住点价获益的机会，又能规避价格不利时的风险C.风险损失完全控制在已知的范围之内D.买入期权需要缴纳权利金，卖出期权在期货价格大幅波动时保值效果有限【答案】 AD11. 【问题】 外汇期权按产生期权合约的原生金融产品划分，可分为（ ）。A.现汇期权（又称之为货币期权）B.外汇期货期权C.买入期权D.卖出期权【答案】 AB12. 【问题】 跨品种套利可以分为()。A.相关商品之间的套利B.原料与成品之间的套利C.原料与半成品之间的套利D.不同商品市场之间的套利【答案】 AB13. 【问题】 交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内向标准仓单持有人交付符合期货A.期货交易所承

13、担责任后，有权向交割仓库追偿B.期货交易所承担一般保证责任C.期货交易所需承担连带责任D.交割仓库应当承担责任【答案】 ACD14. 【问题】 下列关于止损指令的描述中，正确的有（ ）。A.止损指令通常用于平仓B.卖出止损指令的设定价格一般低于当时的市场价格C.空头投机者在卖出合约后可下达买入平仓的止损指令D.买入止损指令的设定价格一般低于当时的市场价格【答案】 ABC15. 【问题】 下列选项中，适用期货交易管理条例的有( )。A.商品期货合约交易及其相关活动B.金融期货合约交易及其相关活动C.期权合约交易及其相关活动D.权证交易及其相关活动【答案】 ABC16. 【问题】 按照期货公司执行

14、股指期货投资者适当性制度管理规则（试行），期货公司会员单位在办理开户时，必须向投资者做的工作有（ ）。 A.测试投资者的股指期货基础知识B.向投资者介绍本期货公司业务情况C.向投资者介绍股指期货法律法规和产品特征D.认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估E【答案】 ACD17. 【问题】 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法是根据()制定的。A.期货公司管理办法B.中华人民共和国公司法C.期货交易管理条例D.期货从业人员管理办法【答案】 BC18. 【问题】 道氏理论的缺点有（ ）。A.对价格的微小波动或次要趋势的判断作用不大B.其结论落后于价格的变化，信号太迟

15、C.理论本身的缺陷，信号不明确D.对大趋势判断作用小【答案】 ABC19. 【问题】 根据期货交易管理条例的规定，期货公司不得（ ）。A.从事或者变相从事期货自营业务B.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资C.对外担保D.经营境外期货经纪业务【答案】 ABC20. 【问题】 期货公司办理（ ）事项时，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。A.变更住所或者营业场所B.设立或者终止境内分支机构C.变更法定代表人D.变更境内分支机构的经营范围【答案】 ACD20. 【问题】 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中

16、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。 A.5%B.10%C.30%D.0%【答案】 B21. 【问题】 持仓量是指其交易者所持有的( )的数量。A.已平仓合约B.未平仓合约C.买入合约D.卖出合约【答案】 B22. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当根据（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。A.预计负债B.或有事项C.或有资产D.负债【答案】 B23. 【问题】 根据下面资料，回答82-84题 A.5877.60B.

17、5896.80C.5830.80D.5899.80【答案】 D24. 【问题】 现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。A.投资者自负B.后续缴纳的保障基金补偿C.交易所补偿D.期货公司补偿【答案】 B25. 【问题】 2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的刑事责任的说法，可能的情况是( )。A.处违法所得10倍以下罚款B.没收违法所得，并处以25万元的罚款C.没收违法所得，并处以30万元的罚款D.没收违法所得，并处以200万元的罚

18、款【答案】 C26. 【问题】 期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.1B.2C.3D.5【答案】 D27. 【问题】 企业原材料库存管理的实质问题是指原材料库存中存在的( )问题。A.风险管理B.成本管理C.收益管理D.类别管理【答案】 A28. 【问题】 客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知

19、单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】 A29. 【问题】 期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。A.提供期货市场信息B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.不以本人名义从事期货交易D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则【答案】 B30. 【问题】 证券公司的下列（

20、）行为，不会受到处罚。A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.代理客户进行期货交易、结算或者交割C.收付、存取或者划转期货保证金D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】 A31. 【问题】 证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。A.期货公司B.证券公司和期货公司C.证券公司D.证券公司或期货公司【答案】 C32. 【问题】 某国内企业与美国客户签订一份总价为100万美元的照明设备出口合同，约定3个月后付汇，签约时人民币汇率1美元=6.8元人民币。该企业选择CME期货交易所RMB/USD主力期货合约进行买入套期保值

21、，成交价为0.150。3个月后，人民币即期汇率变为1美元=6.65元人民币，该企业卖出平仓RMB/USD期货合约，成交价为0.152.据此回答以下两题。（2）A.-56900B.14000C.56900D.-150000【答案】 A33. 【问题】 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A.职业背景B.风险偏好C.收入状况D.投资目标【答案】 D34. 【问题】 下列关于交割的表述中，正确的是（）。A.只有合

22、约到期才能办理交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行C.交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】 A35. 【问题】 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A.期货投资者保证基金管理机构B.中国证监会会同财政部C.中国证监会D.财政部【答案】 C36. 【问题】 某日铜FOB升贴水报价为20美元/吨，运费为55美元/吨，保险费为5美元/吨，当天LME3个月铜期货即时价格为7600美元/吨，则：A.75B.60C.80D.25【答案】 C37

23、. 【问题】 期货公司金融期货结算业务试行办法自（ ）起施行。A.2005年4月19日B.2006年4月19日C.2007年4月19日D.2008年4月19日【答案】 C38. 【问题】 关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C.总经理任期为三年，可以连选连任D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】 A39. 【问题】 下列各种因素中，会导致大豆需求曲线向左下方移动的是（ ）。A.大豆价格的上升B.豆油和豆粕价格的下降C.消费者可支配收入的上升D.老年人对豆浆饮料偏好的增加【答案】 B