2022年黑龙江省期货从业资格模考提分题.docx

《2022年黑龙江省期货从业资格模考提分题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年黑龙江省期货从业资格模考提分题.docx（19页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 期货公司会员不得为综合评估得分在（ ）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。A.50B.65C.70D.85【答案】 C2. 【问题】 公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括( )。A.股东大会和董事会会议的筹备B.股东大会和董事会会议文件的保管C.期货交易所股东资料的管理D.董事长因故不在时代其履行职权【答案】 D3. 【问题】 刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.不得在投资者

2、不知情的情况下向介绍人返还佣金B.不得以他人名义参与期货交易C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】 D4. 【问题】 8月份，某银行A1pha策略理财产品的管理人认为市场未来将陷入震荡整理，但前期一直弱势的消费类股票的表现将强于指数。根据这一判断，该管理人从家电、医药、零售等行业选择了20只股票构造投资组合，经计算，该组合的值为076，市值共8亿元。同时在沪深300指数期货10月合约上建立空头头寸，此时的10月合约价位在34265点。10月合约临近到期，把全部股票卖出，同时买入平仓10月合约空

3、头。在这段时间里，10月合约下跌到32000点，而消费类股票组合的市值增长了734%。此次A1pha策略的操作共获利（）万元。A.2973.4B.9887.845C.5384.426D.6726.365【答案】 B5. 【问题】 证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报（）备案。A.中国证券投资基金业协会B.中国期货市场监控中心C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】 A6. 【问题】 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B

4、.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 C7. 【问题】 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日。A.4个B.5个C.3个D.2个【答案】 C8. 【问题】 程序化交易的核心要素是( )。A.数据获取B.数据处理C.交易思想D.指令执行【答案】 C9. 【问题】 某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏

5、损，于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示期货交易风险说明书内容，并由其签字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的相关规定，本案例中的民事责任应由( )。A.开户的期货公司承担B.原从业的期货公司承担C.甲某本人承担D.甲某与期货公司共同承担【答案】 C10. 【问题】 某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】 A11. 【问题】 期货公司应当按照（）的有关规定

6、计算风险监管指标。A.中国证监会B.期货交易所C.企业会计准则D.期货业协会【答案】 A12. 【问题】 根据下面资料，回答98-100题 A.15和2B.15和3C.20和0D.20和3【答案】 D13. 【问题】 实践中经常采取的样本内样本外测试操作方法是（）。A.将历史数据的前80作为样本内数据，后20作为样本外数据B.将历史数据的前50作为样本内数据，后50作为样本外数据C.将历史数据的前20作为样本内数据，后80作为样本外数据D.将历史数据的前40作为样本内数据，后60作为样本外数据【答案】 A14. 【问题】 A期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向A期货公司发出交易指令，要求

7、当日以人民币1000元的价格买进10手大豆合约。结果，A期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，则该差价利益应归（ ）所有。 A.A期货公司B.甲C.A期货公司与甲均分D.如果A期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有【答案】 D15. 【问题】 期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.10D.20【答案】 C16. 【问题】 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照期货市场客户开户管理规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一

8、起提交给（ ）审核开户和存档。A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司【答案】 D17. 【问题】 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A.2B.3C.5D.7【答案】 C18. 【问题】 在无套利基础下，基差和持有期收益之问的差值衡量了( )选择权的价值。A.国债期货空头B.国债期货多头C.现券多头D.现券空头【答案】 A19. 【问题】 非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会

9、员期货公司依法有权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】 C20. 【问题】 某交易者以287港元股的价格买入一张股票看跌期权，执行价格为65港元股；该交易者又以156港元股的价格买入一张该股票的看涨期权，执行价格为65港元股。(合约单位为1000股，不考虑交易费用)如果股票的市场价格为7150港元股时，该交易者从此策略中获得的损益为（ ）。A.3600港元B.4940港元C.2070港元D.5850港元【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 下

10、列关于期货结算机构的表述，正确的有（）。A.当期货交易成交后.买卖双方缴纳一定的保证金，结算机构就承担起保证每笔交易按期履约的责任B.结算机构为所有合约卖方的买方和所有合约买方的卖方C.结算机构担保履约，往往是通过对会员保证金的结算和动态监控实现的D.当市场价格不利变动导致亏损使会员保证金不能达到规定水平时，结算机构会向会员发出追加保证金的通知【答案】 ABCD2. 【问题】 当期货价格低于现货价格时，基差为正值，这种市场状态称为（ ）。A.正向市场B.正常市场C.逆转市场D.反向市场【答案】 CD3. 【问题】 二叉树模型是由（）提出的期权定价模型。A.康奈尔B.马克鲁宾斯坦C.约翰考克斯D

11、.斯蒂芬罗斯【答案】 BCD4. 【问题】 2月底，电缆厂拟于4月初与某冶炼厂签订铜的基差交易合同。签约后电缆厂将获得3月10日一3月31日间的点加权。点价交易中，该电缆厂可能遇到的风险是（ ）。A.市场流动风险B.交易对手风险C.财务风险D.政策风险【答案】 ABCD5. 【问题】 应当认定期货经纪合同无效的情形有( )。A.一方因重大误解订立合同的B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的D.违反法律、法规禁止性规定的【答案】 BCD6. 【问题】 下列人员中需要由期货交易所董事会通过的有（ ）。 A.董事长B.副董事长C.独立

12、董事D.董事会秘书E【答案】 ABD7. 【问题】 目前，国内期货行情的成交量和持仓量数据按双边计算的有（ ）。 A.上海期货交易所B.中国金融期货交易所C.大连商品交易所D.郑州商品交易所E【答案】 ACD8. 【问题】 ?道?琼斯平均指数由（ ）创立。A.查尔斯?亨利?道B.菲波纳奇C.艾略特D.爱德华?琼斯【答案】 AD9. 【问题】 影响套期保值操作中交割月份的选择的主要因素包括()。A.合约的流动性B.合约月份不匹配C.合约的有效性D.不同合约的基差的差异性【答案】 ABD10. 【问题】 时间序列分析中常用的检验有（ ）。A.协整检验B.单位根检验C.DW检验D.格兰杰因果检验【答

13、案】 ABD11. 【问题】 期货公司首席风险官赵某，经常利用职务之便牟取私利，中国证监会及其派出机构可以依照相关法规，对赵某采取的监管措施有（ ）。 A.训诫B.监管谈话C.出具警示函D.责令更换【答案】 BCD12. 【问题】 下列属于期权的价格组成部分的有（ ）。A.内涵价值B.时间价值C.空间价值D.额外价值【答案】 AB13. 【问题】 从事期货交易活动的，不得有（ ）行为。 A.欺诈B.营利C.操纵期货价格D.内幕交易【答案】 ACD14. 【问题】 期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形，情节严重的，中国证监会可以依据有关规定做出行政处罚?（ ）A.以夸大资产管理

14、业绩等方式欺诈客户B.明知客户资金来自违规集资，仍接受其委托开展资产管理业务C.在公开媒体上向公众推广. 宣传资产管理业务或者招揽客户D.接受单一客户的起始委托资产为80万元【答案】 ABCD15. 【问题】 期货从业人员（ ）的，应暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。A.贬低或诋毁其他机构、期货从业人员B.获取不正当利益C.向投资者隐瞒重要事项D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息【答案】 ABCD16. 【问题】 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?（ ）A.以个人名义从事期货交易B.代理客户从事期货交易C.为客

15、户设计投资方案D.利用传播媒介提供. 传播虚假或者误导客户的信息【答案】 BD17. 【问题】 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得从事的行为有（ ） A.划转期货保证金B.存取期货保证金C.代理客户从事期货交易D.收付期货保证金【答案】 ABCD18. 【问题】 杜某可能受到的纪律惩戒是（ ）。 A.暂停从业资格B.公开谴责C.训诫D.罚款【答案】 ABC19. 【问题】 如果现货价格出现下跌，导致存货贬值，此时可以采取的措施有（）。A.在期货市场上卖出相应的空头头寸B.积极销售库存C.在期货市场交割实物D.卖出现货时，在期货市场上买平同等数量的空头头寸【答案】 ABCD20. 【

16、问题】 期货公司董事长出现以下（ ）情形的，期货公司应当对其进行离任审计。A.被撤销任职资格B.被认定为不适当人选而被解除职务C.中国证监会对其进行监管谈话D.辞职【答案】 ABD20. 【问题】 期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。?A.总经理B.董事长C.监事D.首席风险官【答案】 D21. 【问题】 经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（ ）报告。 A.公司所在地中国证监会派出机构B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会【答案】 A22. 【问题】 假设检验的结论为（）。A.在5%的显著性水平下，这批食品平均每袋重量不是800

17、克B.在5%的显著性水平下，这批食品平均每袋重量是800克C.在5%的显著性水平下，无法检验这批食品平均每袋重量是否为800克D.这批食品平均每袋重量一定不是800克【答案】 B23. 【问题】 根据下面资料，回答93-97题 A.国债期货合约+股票组合+股指期货合约B.国债期货合约+股指期货合约C.现金储备+股指期货合约D.现金储备+股票组合+股指期货合约【答案】 C24. 【问题】 张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。A.主动辞去该期货交易委托B.以妻子的利益为主C.以社会公共利益为主D.确保王某的利益得到公

18、平的对待【答案】 D25. 【问题】 甲是期货公司客户，持有小额期货多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，如果因未及时交割造成损失 ，则甲可以（）A.要求期货交易所对期货公司承担担保责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货交易所承担违约责任D.要求期货公司承担违约责任【答案】 D26. 【问题】 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )个工作日内做出批准与否的决定。A.5B.10C.15D.20【答案】 D27. 【问题】 期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）A.要求客户全权

19、委托期货公司工作人员代为下达交易指令B.先向客户出示风险说明书C.与客户签订书面合同D.要求客户在风险说明书上签字确认【答案】 A28. 【问题】 经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。A.勤勉尽责，审慎履职B.诚实信用，勤勉尽责C.公平对待，审慎履职D.以上都不对【答案】 A29. 【问题】 C期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利息占为己有，由此赚取利润达3万元，客户得知后要求期货公司予以返还盈利。期货公司拒不返还，于是该客户将期货公司告上法庭。下列说法中，正确的是( )

20、。A.客户有权追回3万元利润B.3万元属于期货公司的技术成果，客户无权追回C.3万元利润由期货公司和客户之间按比例分割D.3万元属于非法所得，应该没收为国有【答案】 A30. 【问题】 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。 A.3B.5C.7D.1.5【答案】 A31. 【问题】 期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。A.期货公司住所地的期货业协会B.中国期货业协会C.营业部所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 C32. 【问题】 因违法行为或

21、者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。A.1B.3C.5D.10【答案】 C33. 【问题】 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自（）起自动失效。A.离任之日B.离任前一日C.离任后一日D.提出离职之日【答案】 A34. 【问题】 根据中国期货业协会纪律惩戒程序的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。A.投诉人B.调查人员C.当事人D.期货业协会【答案】 C35. 【问题】 某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时,期货经纪

22、业务的基准比例为4%。该期货公司最近一期的分类评价结果为A类,分类计算系数为0.8。那么，该公司上述业务的风险资本准备为（）。A.2亿元B.1.2亿元C.1.6亿元D.0.96亿元【答案】 C36. 【问题】 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（）的监督管理。?A.中国证监会及其派出机构B.财政部门C.期货交易所D.法院【答案】 A37. 【问题】 证券期货市场诚信监督管理办法规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。A.3；10B.5；10C.5；3

23、D.3；5【答案】 D38. 【问题】 期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为（）级。A.A1、A2、A3、A4、A5B.B1、B2、B3、B4、B5C.C1、C2、C3、C4、C5D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】 D39. 【问题】 某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】 A