2022年浙江省证券从业高分通关提分题.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 按照证券法第一百二十七条、第一百二十八条的规定,证券公司必须将其证券资产管理业务和( )业务分开办理,不得混合操作。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对()进行审议并提出意见。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 2019年6月,基金经理张三(管理两只基金A,B)的儿子想学习炒股,于是张三直接带着儿子到某券商开户、给了儿子一笔钱作为“股票投资教育经费”并购买某股票。2019年8月,A基金有一个很好的投资机会,但是A的账户中现有资金不够。因此
2、张三决定现把B的账户的资金加上儿子手头的“股票投资教育经费”挪给A。一番操作之后A的基金财产并未受到损失,张三和儿子只收回了本金,并没有其他收益。A.1B.2C.3D.4【答案】 C4. 【问题】 根据刑法第一百六十一条的规定,依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处( )年以上10年以下有期徒刑,并处罚金。A.5;3B.3;5C.5;5D
3、.3;3【答案】 C5. 【问题】 下列情形中,不属于变相公开发行的是()。A.采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的B.向特定对象转让股票,转让后公司股东累计100人C.向特定对象转让股票,未经中国证监会核准,转让后公司股东累计300人D.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票【答案】 B6. 【问题】 信息技术服务机构,是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中,错误的是()。A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务,其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的,可以委托
4、信息技术服务机构提供产品或服务,证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻C.证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容,确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围D.除法律法规及中国证监会另有规定外,不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施【答案】 B7. 【问题】 关于跨越信息隔离墙管理的说法,正确的是()。A.公开侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意B.跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙C.跨墙人员在跨墙后不应泄露跨墙期间知悉的内幕信息D.证券公司无须对跨
5、墙人员的行为进行监督管理【答案】 B8. 【问题】 融资融券业务中,证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立(),用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A.信用交易资金交收账户B.客户信用交易担保资金账户C.融资专用资金账户D.结算备付金账户【答案】 B9. 【问题】 客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例,否则须追加担保物。该最低维持担保比例为()。A.100%B.110%C.120%D.证券公司与客户约定【答案】 D10. 【问题】 证券公司违反规定,与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的,责令改正,给
6、予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上( )万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】 C11. 【问题】 股份有限公司发行无记名股票的,公司应当记载的是()。A.股票发行日期B.股东取得股份的日期C.股东的姓名D.股东所持股份数【答案】 A12. 【问题】 下列各项,()应当在经营机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,验收合格之前()。A.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务B.已上报项目,监管机关暂停审理
7、C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务D.已上报项目,监管机关终止审理【答案】 C14. 【问题】 ()应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 按照证券公司合规管理实施指引的要求,某证券公司设立合规部门,下列关于合规负责人的表述,正确的是()。A.合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面合规审查意见B.合规负责人直接对股东(大)会负责C.合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责D.证券公司不采纳合规负责人建议的,应将
8、有关事项交于董事会和监事会共同决定【答案】 A16. 【问题】 证券金融公司的资金,除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外,不能用于购买()。A.国债B.证券投资基金C.银行存款D.投资性不动产【答案】 D17. 【问题】 客户要在证券公司开展融资融券业务,提供的申请材料包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18. 【问题】 证券评级机构未按照证券法规定披露信息,或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的,责令改正,予以警告,并处以()的罚款。A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上5万元以下D.3方元以上10万元以下【答
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