2022年黑龙江省证券投资顾问高分测试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是股份公司C.凭证式债券的发行主休是非股份制企业D.金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构【答案】 C2. 【问题】 假设某项交易的期限为125个交易日，并且只在这段时间占用了所配置的经济资本，此项交易对应的RAROC为4%，则调整为年度比率的RAROC等于（）。A.6.28%B.7.43%C.7.85%D.8.16%【答案】 D3. 【问题】 商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大量短期借

2、欺（负债）用于长期货款（资产），即“借短货长”，其优点是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易曰距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（ ）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】 C5. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（ ）等几种情况。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会

3、B.理事会C.监事会D.证监会【答案】 A7. 【问题】 证券产品买进时机选择的策略有（）。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 紧急预备金的储存形式有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 下列关于MACD背离原理的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 某3年期债券麦考利久期为2.3年，债券目前价格为105.00元，市场利率为9%0假设市场利率突然上升1%，则按照久期公式计算，该债券价格（）。A.B.C.D.【答案】 A12

4、. 【问题】 家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 当股价下跌到某价位附近时。出现买方增加，卖方减少的情况，使股价停止下跌的直线是（ ）A.支撑线B.压力线C.趋势线D.阻力线【答案】 A14. 【问题】 投资时钟是将资产轮动及行业策略与经济周期联系起来的一种直观的方法，下列说法不正确的是（）。A.经济衰退：债券是最佳选择，大宗商品表现最糟糕B.经济复苏：股票是最佳选择，现金回报率很糟糕C.经济过热：大宗商品是最佳选择，债券表现最糟糕D.经济滞胀：股票是最佳选择，现金表现最糟糕【答案】 D15. 【问题】 在系数运用时（）。A.B.C.D.【答案

5、】 A16. 【问题】 下列（ ）仅可以在现金流量表，而不是其他账务报表中得到。A.净利润B.期末资产余额C.期末负债余额D.融资活动中产生的现金流【答案】 D17. 【问题】 一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C18. 【问题】 下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（ ）。A.理财目标的弹性B.年龄C.理财产品的选择D.资金的投资期限【答案】 C19. 【问题】 行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 2010年10月12日，中国证监会颁布了发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定，进一步规范了

6、（）业务。A.投资顾问B.证券经纪C.证券投资咨询D.财务顾问【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 资本市场线是（）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线FB.衡量由系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】 A21. 【问题】 以下选项中哪个不属于人寿保险的分类（ ） 。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保险【答案】 D22. 【问题】 货币时间价值的影响因素不包括（）。A.时间B

7、.收益率或通货膨胀率C.单利与复利D.本金【答案】 D23. 【问题】 以下不属于信用风险的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 （）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.隔离效应D.框定效应【答案】 C26. 【问题】 （ ）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.隔离效应D.框定效应【答案】 C27. 【问题】 主要条款比较法是通过比较对冲工具和被对冲项目的主要条款，以确定对冲是否有效的方法。它的缺点有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案

8、】 D28. 【问题】 遗产规划策略的选择包括（ ）：A.、B.、C.、D.、【答案】 D29. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.1B.3C.5D.6【答案】 C30. 【问题】 分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强势市场C.强势有效市场D.弱势有效市场【答案】 D32. 【问题】 证券公司、证券投资者咨询机构可以通过（）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守中华

9、人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 自下而上的分析法主要步骤为（）A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36. 【问题】 多重负债下的组合免疫策助组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 下列属于市场间利差互换的操作思路的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 下列关于公司偿债能力分析的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B