2022年全国证券从业通关测试题33.docx
《2022年全国证券从业通关测试题33.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《2022年全国证券从业通关测试题33.docx(13页珍藏版)》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 证券公司开展区域性股权市场业务,应当在每个月的前()个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。A.5B.10C.15D.20【答案】 B3. 【问题】 证券公司的股东可以用()出资。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4. 【问题】 自然人赵某属于第二类专业投资者,则他一定具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有()年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经
2、历,或者属于第一类专业投资者中的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1;1B.1;2C.2;1D.2;2【答案】 D5. 【问题】 下列各项,()应当在经营机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7. 【问题】 下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中错误的是( )。A.国务院证券监督管理机构对证券公司做出撤销决定的,应当予以公告B.撤销决定的公告日期为处置日,撤销决定自公告之时生效C.自证券公
3、司被撤销之日起,证券公司的债务停止计算利息D.行政清理期间,被处置证券公司应缴纳行政性收费和增值税、营业税等行政法规规定的税收【答案】 D8. 【问题】 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的()。A.保密责任B.持续督导C.公平竞争D.接受培训【答案】 C9. 【问题】 清算期间,合伙企业存续,可以开展的经营活动是()。A.与清算相关的经营活动B.出售库存产品的经营活动C.核实资产的经营活动D.财产投资【答案】 A10. 【问题】 证券交易内幕信息的知情
4、人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以()的罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】 D11. 【问题】 信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。A.十万元以上一百万元以下B.五十万元以上五百万元以下C.一百万元以上一千万元以下D.二百万元以上二千万元以下【答案】 C12. 【问题
5、】 证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后的()个月内不得面向社会公众开展证券投资咨询业务。A.12B.2C.3D.6【答案】 D13. 【问题】 信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。A.30万元以上300万元以下B.30万元以上500万元以下C.50万元以上500万元以下D.100万元以上1000万元以下【答案】 C14. 【问题】 证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过()。A.一家B.两家C.三家D.四家【答案】 B15. 【问
6、题】 证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后()个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。A.3B.5C.7D.10【答案】 B16. 【问题】 关于普通合伙企业的出资,下列说法错误的是()。A.合伙人以实物出资,需要办理财产权转移手续的,应当依法办理B.合伙人以实物出资,必须委托法定评估机构评估C.合伙人以劳务出资的,应在合伙协议中载明D.合伙人以劳务出资的,评估方法由全体合伙人协商确定【答案】 B17. 【问题】 法律关系的特征不包括()。A.是以法律规范为基础形成的一种社会关系B.是以权利和义务为内容的社会关系C.是依靠国家强制力来保障实施的规范D.是法律主体之间的社会关系【答案】 C
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 2022 全国 证券 从业 通关 测试 33
限制150内