2022年全省证券从业通关提分题.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司建立信用风险监控、报告及预警机制时，应当（）。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（）。A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见【答案】 C3. 【问题】 证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信

2、息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是（）。A.建立内幕信息知情人管理制度B.与公司工作人员签署保密文件C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测D.证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密【答案】 D4. 【问题】 下列对于中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，证券公司从事证券资产管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没

3、收违法所得，并处（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】 B6. 【问题】 根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。（）A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 下列不属于证券业从业人员资格管理办法所规定的从事证券业务的机构的是（）。A.证券投资咨询机构B.证券资信评估机构C.基金销售机构D.金融资产管理

4、公司【答案】 D9. 【问题】 申请开展基金托管业务，申请人应当按照（）的规定向中国证监会报送申请材料。A.证券投资基金托管业务管理办法B.证券投资基金法C.企业会计准则D.非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定【答案】 A10. 【问题】 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）。A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉B.擅自运用多个客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应

5、予立案追诉D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉【答案】 C11. 【问题】 下列可以担任证券交易所的负责人的是（）。A.二年前因违法行为被开除的证券交易所从业人员王某B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某【答案】 D12. 【问题】 按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（）。A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B.各业务部

6、门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责【答案】 D13. 【问题】 募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有（）行为公开推介或者变相公开推介。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.

7、3；3D.3；1【答案】 C15. 【问题】 下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中，正确的是（ ）。A.证券公司的债权债务关系不因处置决定而变化B.行政清理组应当自成立之日起10日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。符合国家有关规定的债权人应当自公告之日起50日内，持相关证明材料向行政清理组申报债权，行政清理组按照规定登记C.由地方财政部门按照国家规定，收购债权、弥补客户的交易结算资金D.行政清理组一律不得对债务进行个别清偿【答案】 A16. 【问题】 董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出席即可举行，董

8、事会会议所做决议须经无关联关系董事过（）通过。A.半数半数B.2/32/3C.2/3半数D.半数1/3【答案】 A17. 【问题】 下列关于证券公司风险处置措施中的“行政接管”措施，表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 按照期货交易管理条例的规定，目前中国境内的期货交易所中，哪一家交易所是我国第一家商品期货交易所（）。A.上海期货交易所B.大连商品交易所C.郑州商品交易所D.中国金融期货交易所【答案】 C19. 【问题】 财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，验收合格之前（）。A.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务B.已上报项目，监管机关暂停审理C.不得接受

9、新的上市公司并购重组财务顾问业务D.已上报项目，监管机关终止审理【答案】 C20. 【问题】 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券的，发行人负有刑事责任，下列说法中错误的是（ ）。A.控股股东、实际控制人组织、指使实施上述行为的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额20%以上1倍以下罚金B.单位犯上述罪的，只对单位判处非法募集资金金额50%以上1倍以下罚金C.数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金D.数额特别巨大

10、、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处5年以上有期徒刑，并处罚金【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 基金管理人、基金托管人有承销证券、违反规定向他人贷款或者提供担保，且在过程中运用基金财产并取得财产和收益，该财产和收益（ ）。A.没收B.归入基金财产C.上缴国库D.归管理人、托管人旗下所有基金的所有者共有【答案】 B21. 【问题】 中介机构违反证券承销业务规定需承担的法律责任包括（）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是（）。A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司B.投资者

11、可以采取竞价收购的方式收购上市公司C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司D.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司【答案】 B23. 【问题】 下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（）。A.证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金B.保证金可以用证券充抵C.融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元D.保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户【答案】 A24. 【问题】 基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管

12、理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以（）罚款。A.5万元以上30万元以下B.5万元以上50万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 D25. 【问题】 投资者融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。A.120%B.100%C.80%D.50%【答案】 B26. 【问题】 按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）对全面风险管理承担主要责任。A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】 B27. 【问题】 公司在将股份奖

13、励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，（ ）不是必需的。A.收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的10%B.不必经2/3以上董事出席的董事会会议决议C.用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出D.所收购的股份应当在3年内转给职工【答案】 B28. 【问题】 某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，该公司甲利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，使用诈骗手段集资数额达到5万元，下列选项中说法错误的是（ ）A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重

14、要信息罪B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定C.甲使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉D.甲利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉【答案】 C29. 【问题】 按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】 证券法规定

15、，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（）。A.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动D.持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化【答案】 D32. 【问题】 全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）中小微企业发展服务。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 同一金融机构发行多只资产管理产

16、品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（）亿元。A.100B.200C.300D.400【答案】 C34. 【问题】 证券评级机构未按照证券法规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（）的罚款。A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上5万元以下D.3方元以上10万元以下【答案】 A35. 【问题】 国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.B.C.D.【答案】 A36

17、. 【问题】 期货交易管理条例第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（）。A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的【答案】 C37. 【问题】 下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是（）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 内幕交易的犯罪主体不包括（）。A.发行人控制或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员B.国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员C.因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员D.正常获取证券、期货交易内幕消息的人员【答案】 D39. 【问题】 下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D