2022年山东省证券投资顾问提升考试题.docx

《2022年山东省证券投资顾问提升考试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年山东省证券投资顾问提升考试题.docx（12页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 有效市场假说的缺陷包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的挣资产（ ）A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 一个完整的退休规划包括（）等内容。A.I、II、III、IVB.I、II、VC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】 A5. 【问题】 判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（

2、）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 下列关于简单型消极投资策略的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据（）选择证券。A.是否配股B.证券的流通性C.证券的风险与收益D.是否分红派息【答案】 C8. 【问题】 预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 在MA的

3、应用中，证券市场经常描述“死亡交又”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MAB.现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MAC.现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MAD.现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA【答案】 C11. 【问题】 心理账户通常分为（）A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 下列各项属于投资适当性要求的是（ ）。A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品D.特定的投资者购买低风险的产品【答案】 C13. 【问题】 可能会降低企业

4、的资产负债率的公司行为有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14. 【问题】 投资时钟是将资产轮动及行业策略与经济周期联系起来的一种直观的方法，下列说法不正确的是（）。A.经济衰退：债券是最佳选择，大宗商品表现最糟糕B.经济复苏：股票是最佳选择，现金回报率很糟糕C.经济过热：大宗商品是最佳选择，债券表现最糟糕D.经济滞胀：股票是最佳选择，现金表现最糟糕【答案】 D15. 【问题】 下列关于预算与实际的差异分析的说法，错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16. 【问题】 投资规划的步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 尽管财务报表是按会计准则编制的

5、，但不一定反映公司的实际情况，如（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C18. 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 下列关于杜邦财务分析体系的说法中，不正确的是（ ）。A.总资产收益率是一个综合性最强的指标B.在净资产收益率大于零的前提下，提高资产负债率可以提高净资产收益率C.资产负债率与权益乘数同方向变化D.资产负债率高会给企业带来较多的杠杆利益，也会带来较大的风险【答案】 A二 , 多选题 (共20题，

6、每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 行业分析主要分析（ ）。A.、IVB.、C.、IVD.、IV【答案】 B23. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计。说法正确的有（）。A.I、II、IV、VB.III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】 C24. 【问题】 下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（ ）

7、。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 常用的样本统计量有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26. 【问题】 行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 假设一个公司今年的EBIT（息税前利润）是100万元，折旧是20万元，营运资本增加了10万元，适用税率是40，那么该公司今年的自由现金流量是（）。A.40万元B.50万元C.60万元D.70万元【答案】 D29. 【问题】 双重传导机制包括（）个环节A.2B.3C.4D.5【答案】 B30. 【问题】

8、证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D31. 【问题】 下列哪些宏观经济变动会引起证券市场波动（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】 B32. 【问题】 根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 属于客户的其他理财要求的是（）A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（）。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 关于风险偏好的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 某一行业有如下特征：行业利润处于一个较高水平，风险因市场结构比较稳定、新企业难以进入而较低。可以判断这一行业最有可能处于生命周期的（）。A.衰退期B.成熟期C.成长期D.幼稚期【答案】 B38. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】 D