2022年山东省证券投资顾问点睛提升试卷18.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 假设金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为800亿元，加权平均久期为4年，则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-2B.-2.8C.2D.2.8【答案】 D2. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 关于沃尔评分法，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C4. 【问题】 基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5. 【问题】 某人患有先天性心脏病，于2009年3月1日投保了重大疾病险

2、，保单当日成立，下列说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6. 【问题】 常用的评估流动性风险的方法包括（ ）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 D7. 【问题】 下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 债券的收益性主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 货币具有时间价值的原因在于（）A.I、II、III 、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D10. 【问题】 证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11. 【问题】 对

3、投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（）。A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 某公司2009年第一季度产品生产量预算为1200件，单位产品材料用量为3千克件，期初材料库存量800千克，第一季度还要根据第二季度生产耗用材料的10安排季末存量，预计第二季度生产耗用6000千克材料。材料采购价格计为12元千克，则该企业第一季度材料采购的金额为（）元。A.26400B.60000C.45600D.40800【答案】 D13. 【问题】 宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 当时，我囯治理通货紧缩的政策主要有（）。A.B.C.

4、D.【答案】 B15. 【问题】 证券公司人力资源部的主要职能包括（）。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 转嫁的判断标准包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 传统体制下的直接传导机制的特点有（ ）A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 实施套利策略的主要步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 金融市场中的个体心理与行为偏差表现为（）A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 某3年期债券久期为25年，债券

5、当前市场价格为102元，市场利率为4，假设市场利率突然下降100个基点，则该债券的价格（ ）。A.下跌2.43元B.上升2.45元C.下跌2.45元D.上升2.43元【答案】 B21. 【问题】 一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22. 【问题】 下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证

6、券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取【答案】 D23. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 下列关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】 C26. 【问题】 货币政策调控系统主要由（）等基本要素构成。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【

7、问题】 公司经理层素质主要是从（）等方面来分析的。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30. 【问题】 家庭收支状况的分析包含（ ）。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 下列关于MACD背离原理的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33. 【问题】

8、 根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 根据风险矩阵对于高能力高态度、低能力低态度两类投资者的描述，理论上最适合这两类投资者的投资配比分别为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35. 【问题】 企业风险敞口的类型包括（）A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 老张是下岗工人。儿子正在上大学。且上有父母赡养。收入来源是妻子的工资收入2000元。他今年购买了财产保险.由于保险金额较高，且期限较长，其需支付的保险费高达每月1000元。老张的保险规划主要违背了（）。A.转移风险原则B.量力而行原则C.适应性原则D.合理避税原则【答案】 B37. 【问题】 在凯恩斯学派的货币政策传导理论中，其传导机制的核心是（ ）。A.基础货币B.货币乘数C.利率D.货币供应量【答案】 C38. 【问题】 对客户进行风险承受能力评估的依据主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D39. 【问题】 （）是对剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆【答案】 A